题目
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，发生特定情形时，债券受托管理人应当按照规定或约定召集债券持有人会议。下列表述中，属于该特定情形的有（ ）。答案解析
答案：
A,B,C
答案解析：
公司股权结构发生重大变化，属于公司债券上市交易公司的重大事件，应当及时披露，但不属于法律列明的债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形，选项D不当选。
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本题来源：第3节 公司债券的发行与交易（2024）
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拓展练习
第1题
[单选题]甲上市公司非公开发行公司债券，乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行债券的表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。答案解析
答案：
A
答案解析：（1）选项A：非公开发行公司债券，可以申请在证券交易场所（证券交易所和全国中小企业股份转让系统）、证券公司柜台转让；（2）选项B：非公开发行公司债券，承销机构或者依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会（而非中国证监会）备案；（3）选项C：非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行；（4）选项D：债券发行后进行转让的，持有本次发行债券的专业投资者合计不得超过200人。
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第2题
[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的是（ ）。答案解析
答案：
B
答案解析：选项B：非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案。
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第3题
[单选题]甲公司是主板上市公司，2024年拟向不特定对象发行规模为10亿元的可转换公司债券。经中介机构核查，甲公司存在的下列情况中，符合可转换公司债券发行条件的是（ ）。
答案解析
答案：
B
答案解析：
（1）不论发行人在哪个板块上市，向不特定对象发行可转债，应当最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告，选项A不当选。（2）交易所主板上市公司向不特定对象发行可转债的，应当最近3个会计年度盈利，且最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%；净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据，选项B当选，选项C不当选。（3）不论发行人在哪个板块上市，不论向特定对象发行还是向不特定对象发行，均应当最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息，选项D不当选。
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第4题
[不定项选择题]甲公司是一家取得证券承销业务资格的上市证券公司，准备非公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的有（ ）。
答案解析
答案：
B,C
答案解析：
（1）非公开发行公司债券，可以申请在证券交易场所（包括证券交易所和全国股转系统）、证券公司柜台转让，选项A不当选。（2）取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司非公开发行公司债券，可以自行销售，选项D不当选.
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第5题
[不定项选择题]甲上市公司拟公开发行公司债券。甲公司最近一期末净资产规模为200亿元，且符合公开发行公司债券资信状况的其他标准。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的有（ ）。
答案解析
答案：
A,D
答案解析：
（1）只有“非公开”发行公司债券才存在自行销售的例外情况，公开发行公司债券应当承销（代销或者包销），选项B不当选；（2）公开发行公司债券募集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出，选项C不当选。
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