本题考查证券投资咨询业务。
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的区别主要体现在以下三个方面:
(1)立场不同【选项B正确】;
(2)服务方式与内容不同【选项C正确】;
(3)服务对象不同【选项E正确】。
因此,本题正确答案为选项BCE。


本题考查证券公司中间介绍业务。
【选项A错误】证券公司中间介绍业务起源于美国。
【选项B错误】证券公司不可以为客户期货交易提供融资或担保。
【选项C错误】证券公司不可以代理客户进行期货交易。
【选项D正确】证券公司可以协助办理开户手续。
因此,本题正确答案为选项D。

本题考查证券经纪业务。
【选项A正确】在证券经纪业务中,业务关系的建立表现为开户和委托两个环节。
【选项B正确】证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易。
【选项C错误】我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。
【选项D正确】证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。
因此,本题正确答案为选项C。

本题考查融资融券业务。
融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
因此,本题正确答案为选项D。

下列关于证券自营业务的说法,正确的有( )。
本题考查证券自营业务。
【选项A正确】证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性。
【选项B正确】已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券属于我国证券公司从事证券自营投资品种之一。
【选项C正确】证券公司应当对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按交易规模的20%计算风险资本准备。
【选项D错误】经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
【选项E错误】注册资本不低于1亿元人民币,净资本不低于5000万元人民币,并经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。
因此,本题正确答案为选项ABC。

下列关于证券资产管理业务的说法,正确的有( )。
本题考查证券资产管理业务。
【选项A正确】资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。
【选项B错误】证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。
【选项C正确】投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的为固定收益类。
【选项D错误】权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%。
【选项E正确】资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。
因此,本题正确答案为选项ACE。

