题目
[单选题]证券公司前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制管理的（ ）原则。答案解析
答案：
B
答案解析：
本题考查证券公司的内控管理要求。
证券公司内部控制管理原则有：
（1）健全性；
（2）合理性；
（3）制衡性：证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。
（4）独立性。
因此，本题正确答案为选项B。
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本题来源：第五章 第1节 证券公司概述
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拓展练习
第1题
[单选题]证券公司在（ ）被称为商人银行。答案解析
答案：
B
答案解析：
本题考查证券公司。
证券公司是中国和日本的叫法，而在欧美被称为投资银行，在英国被称为商人银行。
因此，本题正确答案为选项B。
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第2题
[单选题]下列关于证券证券发行市场和证券交易市场的说法，正确的是（ ）。答案解析
答案：
B
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
【选项A错误】证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称为二级市场。
【选项B正确】证券交易市场一般是一个有组织、有规则、集中进行证券交易的市场。
【选项C错误】证券发行市场通常没有固定场所，是一个无形市场。
【选项D错误】证券发行尤其是公开发行必须由证券公司作为中介才能顺利完成。
因此，本题正确答案为选项B。
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第3题
[单选题]证券公司以（ ）的身份，接受客户委托，进行证券买卖，提高了交易效率，稳定了交易秩序，使交易活动得以顺利进行。答案解析
答案：
A
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
证券公司以证券经纪商的身份接受客户委托，进行证券买卖，提高了交易效率，稳定了交易秩序，使交易活动得以顺利进行。
因此，本题正确答案为选项A。
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第4题
[单选题]对于证券公司的优化资源配置功能，证券公司的（ ）业务使社会资本存量资源重新优化配置。答案解析
答案：
B
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
证券公司的兼并收购业务使社会资本存量资源重新优化配置。通过企业并购，被低效率配置的存量资本调整到效率更高的优势企业，或者通过本企业资产的重组发挥出更高的效能。
因此，本题正确答案为选项B。
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第5题
[不定项选择题]下列关于证券公司的内控管理要求的说法，正确的有（ ）。答案解析
答案：
A,C,E
答案解析：
本题考查证券公司的内控管理要求。
【选项B错误】承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。
【选项D错误】证券公司监事会和独立董事应充分发挥监督职能，防范大股东操纵和内部人控制的风险。
因此，本题正确答案为选项ACE。
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