题目
[单选题]甲公司是在全国股转系统连续挂牌交易6个月的挂牌公司，股东人数为150人。甲公司准备向35名核心员工增发股票。根据证券法律制度的规定，下列关于此次发行的表述中，正确的是（ ）。答案解析
答案：
D
答案解析：股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免注册，由全国中小企业股份转让系统自律管理，选项D当选。
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本题来源：第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行（2024）
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拓展练习
第1题
[单选题]下列关于招股说明书中引用的财务报表的有效期的表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。答案解析
答案：
D
答案解析：招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月。
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第3题
[不定项选择题]甲上市公司下列做法中，符合证券法律制度有关信息披露的规定的有（ ）。答案解析
答案：
A,B,C,D
答案解析：招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月，因此选项A的说法正确；中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露，因此选项B的披露时间是符合要求的；董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见；监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见；监事应当签署书面确认意见，因此选项C的说法正确；年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露，因此选项D的披露时间是符合规定的。
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第4题
[单选题]某股份有限公司拟首次公开发行股票8000万股，下列情形中，属于发行失败的是（ ）。答案解析
答案：
C
答案解析：
（1）选项AB：包销由证券公司全部购入，因此不存在发行失败的问题。（2）选项CD：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。本题中，代销期限届满，选项C未达到70%，因此为发行失败。
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第5题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，股票上市交易后，上市公司的下列事项中，属于重大事件的有（ ）。答案解析
答案：
B,C
答案解析：
公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责，属于重大事件，选项A监事人数必须是1/3以上才属于重大事件，不当选；公司在1年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，属于重大事件，选项D不当选。
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