本题考查证券业监管。
中国证券监督管理委员会对于证券业的监管，已经初步形成了以证券法律为核心，以部门规章为主体的证券业监管法律法规体系。
其中第一层次的依据是《中华人民共和国公司法》【选项B正确】《中华人民共和国证券法》【选项C正确】《中华人民共和国证券投资基金法》【选项D正确】等法律。
《证券登记结算管理办法》、《证券经纪业务管理办法》为部门规章，均属于第三层次【选项AE错误】。
因此，本题正确答案为选项BCD。
本题考查银行业监管。
衡量银行资产好坏程度的方法较多，以传统的业务贷款来讲，采取风险分类方法划分信贷资产，即根据贷款风险发生的可能性，将贷款划分成不同的类别。
国际通行的做法是分为五类，即正常类贷款、关注类贷款、次级类贷款、可疑类贷款、损失类贷款，通常认为后三类贷款为不良贷款，即次级类贷款【选项C正确】、可疑类贷款【选项D正确】、损失类贷款【选项E正确】。
因此，本题正确答案为选项CDE。
本题考查银行业监管。
合规性检查永远都是现场检查的基础，任何银行都必须在合规范围和轨道上经营，任何国家都不允许银行违规行为的存在，合规性内容的检查在银行存在大量违规经营，甚至存在恶意经营的情况下，显得尤为重要和不可缺少。
因此，本题正确答案为选项C。
本题考查证券业监管。
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
因此，本题正确答案为选项A。
本题考查证券业监管。
根据持股比例和对证券公司经营管理的影响，证券公司股东分为三类：
（1）控股股东，指持有证券公司50%以上股权的股东或者虽然持股比例不足50%，但其所享有的表决权足以对证券公司股东（大）会的决议产生重大影响的股东【选项A正确、选项B错误】；
（2）主要股东，指持有证券公司5%以上股权的股东【选项C正确】；
（3）持有证券公司5%以下股权的股东【选项D正确】。
持有证券公司2%以下股权的股东为干扰选项，教材未提及【选项E错误】。
因此，本题正确答案为选项ACD。
本题考查证券业监管。
【选项A正确】证券业监管的法律法规体系中，第二层次是行政法规，包括《证券公司风险处置条例》《证券公司监督管理条例》等。
【选项B错误】上市公司信息披露既包括发行前的披露，也包括上市后的持续信息公开。
【选项C正确】境外成熟市场证券发行普遍实行注册制，美国是最为典型的采用注册制的国家。
【选项D错误】为了促进新设证券公司人力资源保持良好状况，该条例规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
【选项E错误】投资者通过证券交易所购买证券公司股份达到5%的，应当依法举牌并报中国证券监督管理委员会核准，获批前，投资者不得继续增持该公司股份。
因此，本题正确答案为选项AC。
