题目
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。答案解析
答案：
A,B,D
答案解析：未直接参与信息披露违法行为属于从轻或者减轻处罚的考虑情形，选项 C 不当选。
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本题来源：第七章 奇兵制胜章节练习（2024）
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拓展练习
第1题
[单选题]根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假记载承担无过错责任的是（ ）。（2014）答案解析
答案：
A
答案解析：信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任，选项 A 当选。
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第2题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列关于在主板上市的公司首次公开发行股票的条件的表述中，正确的有（ ）。答案解析
答案：
A,D
答案解析：（1）在主板上市的公司首次公开发行股票没有盈利指标的要求，选项 B 不当选。（2）在主板上市的公司首次公开发行股票不要求核心技术人员稳定，选项 C 不当选。
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第3题
[不定项选择题]主板上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有（ ）。答案解析
答案：
B,C,D
答案解析：（1）上市公司或者其现任董事、监事和高级管理人员最近 3 年受到中国证监会行政处罚，或者最近 1 年受到证券交易所公开谴责；因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查，不得增发股票，选项 B、D 当选。（2）主板上市公司增发股票，最近 3 个会计年度应当盈利，选项 C 当选。
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第4题
[不定项选择题]在主板上市的甲公司因 2023 年财务会计报告存在虚假陈述被投资者提起民事侵权赔偿诉讼，在诉讼中，甲公司的董事、监事、高级管理人员提出了下列抗辩，其中可以得到人民法院支持的有（ ）。答案解析
答案：
B,C
答案解析：发行人的董事、监事、高级管理人员仅以其不从事日常经营管理、无相关职业背景和专业知识、相信发行人或者管理层提供的资料、相信证券服务机构出具的专业意见等理由主张其没有过错的，人民法院不予支持，选项 A、D 不当选。
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第5题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有（ ）。（2015）答案解析
答案：
A,B,D
答案解析：投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任，选项 C 不当选。
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