题目
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列关于在主板上市的公司首次公开发行股票的条件的表述中，正确的有（ ）。答案解析
答案：
A,D
答案解析：（1）在主板上市的公司首次公开发行股票没有盈利指标的要求，选项 B 不当选。（2）在主板上市的公司首次公开发行股票不要求核心技术人员稳定，选项 C 不当选。
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本题来源：第七章 奇兵制胜章节练习（2024）
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拓展练习
第1题
[单选题]根据证券法律制度的规定，虚假陈述特别代表人诉讼采用特定的方式确定原告范围，下列表述中，属于该特定方式的是（ ）。（2023）答案解析
答案：
C
答案解析：投资者保护机构依据公告确定的权利人范围向证券登记结算机构调取的权利人名单，人民法院应当予以登记，列入代表人诉讼原告名单，并通知全体原告。投资者明确表示不愿意参加诉讼的，应当在法院公告期间届满后 15 日内向人民法院声明退出。未声明退出的，视为同意参加该代表人诉讼。即默示加入、明示退出，选项 C 当选。
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第2题
[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于主板上市公司向不特定对象发行可转债条件的表述中，正确的是（ ）。答案解析
答案：
B
答案解析：上市公司发行可转债，应当符合下列规定：（1）具备健全且运行良好的组织机构；（2）最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息，选项 A 不当选；（3）具有合理的资产负债结构和正常的现金流量，选项 B 当选；（4）主板上市公司向不特定对象发行可转债的，应当最近 3 个会计年度盈利，且最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6%；净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据，选项 C、D 不当选。
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第3题
[单选题]根据证券法律制度的规定，采用要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（ ）。答案解析
答案：
B
答案解析：根据规定，采用要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的 5%，选项 B 当选。
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第4题
[单选题]甲股份有限公司非公开发行债券，乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。答案解析
答案：
A
答案解析：（1）非公开发行的公司债券仅限于专业投资者范围内转让。转让后，持有同次发行债券的投资者合计不得超过 200 人，选项 B 不当选；（2）非公开发行债券应当向专业投资者发行，选项 C 不当选；（3）非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后 5 个工作日内向中国证券业协会备案，选项 D 不当选。
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第5题
[不定项选择题]甲上市公司正在与乙公司洽谈合并事项。下列关于甲公司信息披露的表述中，正确的有（ ）。答案解析
答案：
B,C
答案解析：（1）上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：①董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；②有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时（选项 C 当选）；③董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。（2）这里说的及时是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。在上述规定的时点之前出现下列情形之一的，上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：①该重大事件难以保密；②该重大事件已经泄露或者市场出现传闻（选项 B 当选）；③公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
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