题目
[单选题]甲股份有限公司非公开发行债券，乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。答案解析
答案：
A
答案解析：（1）非公开发行的公司债券仅限于专业投资者范围内转让。转让后，持有同次发行债券的投资者合计不得超过 200 人，选项 B 不当选；（2）非公开发行债券应当向专业投资者发行，选项 C 不当选；（3）非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后 5 个工作日内向中国证券业协会备案，选项 D 不当选。
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本题来源：第七章 奇兵制胜章节练习（2024）
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拓展练习
第1题
[单选题]根据证券法律制度的规定，虚假陈述特别代表人诉讼采用特定的方式确定原告范围，下列表述中，属于该特定方式的是（ ）。（2023）答案解析
答案：
C
答案解析：投资者保护机构依据公告确定的权利人范围向证券登记结算机构调取的权利人名单，人民法院应当予以登记，列入代表人诉讼原告名单，并通知全体原告。投资者明确表示不愿意参加诉讼的，应当在法院公告期间届满后 15 日内向人民法院声明退出。未声明退出的，视为同意参加该代表人诉讼。即默示加入、明示退出，选项 C 当选。
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第2题
[单选题]甲为乙上市公司董事，并持有乙公司股票 10 万股。2023 年 3 月 1 日和 3 月 8 日，甲以每股 25 元的价格先后卖出其持有的乙公司股票 2 万股和 3 万股。2023 年 9 月 3 日甲以每股 15元的价格买入乙公司股票5万股。根据证券法律制度的规定，甲通过上述交易所获收益中，应当收归公司所有的金额是（ ）万元。
答案解析
答案：
B
答案解析：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份 5% 以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。3 月 1 日至 9 月 3 日，时间超过 6 个月，不属于短线交易；3 月 8 日至 9 月 3 日，时间不足 6 个月，属于短线交易，买入的数量为 3 万股，应按 3 万股来计算短线交易利润，因此，应当收归公司所有的金额＝ 3×（25 － 15）＝ 30（万元），选项 B 当选。
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第3题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，发行人因虚假陈述给投资者造成损失的，特定主体可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。该特定主体有（ ）。答案解析
答案：
A,C,D
答案解析：发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付，选项 A、C、D 当选。
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第4题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列属于对股票交易价格产生较大影响的重大事件的有（ ）。答案解析
答案：
B,D
答案解析：持有公司 5% 以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，才属于对股票交易价格产生较大影响的重大事件，选项 A 不当选；公司在 1 年内购买、出售重大资产超过公司资产总额 30%，才属于对股票交易价格产生较大影响的重大事件，选项 C 不当选。
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第5题
[不定项选择题]主板上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有（ ）。答案解析
答案：
B,C,D
答案解析：（1）上市公司或者其现任董事、监事和高级管理人员最近 3 年受到中国证监会行政处罚，或者最近 1 年受到证券交易所公开谴责；因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查，不得增发股票，选项 B、D 当选。（2）主板上市公司增发股票，最近 3 个会计年度应当盈利，选项 C 当选。
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