题目
[单选题]根据证券法律制度的规定，普通投资者与证券公司发生纠纷时，对证券公司行为是否存在误导、欺诈等情形负证明责任的是（ ）。答案解析
答案：
A
答案解析：普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任，选项 A 当选。
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本题来源：第七章 奇兵制胜章节练习（2024）
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拓展练习
第1题
[单选题]根据证券法律制度的规定，资信状况符合一定标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可以参与认购。下列各项中，不符合上述标准的是（ ）。答案解析
答案：
A
答案解析：资信状况符合以下标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可以参与认购：（1）发行人最近 3 年无债务违约或者延迟支付本息的事实；（2）发行人最近 3 年平均可分配利润不少于债券 1 年利息的 1.5 倍；（3）发行人最近一期末净资产规模不少于（≥）250 亿元，选项 A 当选；（4）发行人最近 36 个月内累计公开发行债券不少于 3 期，发行规模不少于 100 亿元；（5）中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。
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第2题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列关于投资者保护制度的表述中，正确的有（ ）。答案解析
答案：
C,D
答案解析：普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝，选项 A 不当选。普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形，选项 B 不当选。
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第3题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列属于对股票交易价格产生较大影响的重大事件的有（ ）。答案解析
答案：
B,D
答案解析：持有公司 5% 以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，才属于对股票交易价格产生较大影响的重大事件，选项 A 不当选；公司在 1 年内购买、出售重大资产超过公司资产总额 30%，才属于对股票交易价格产生较大影响的重大事件，选项 C 不当选。
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第4题
[不定项选择题]根据证券法律制度规定，下列属于对债券交易价格产生较大影响的重大事件的有（ ）。答案解析
答案：
A,B,D
答案解析：公司分配股利，作出减资（无增资）、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭，才属于对债券交易价格产生较大影响的重大事件，选项 C 不当选。
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第5题
[不定项选择题]在主板上市的甲公司因 2023 年财务会计报告存在虚假陈述被投资者提起民事侵权赔偿诉讼，在诉讼中，甲公司的董事、监事、高级管理人员提出了下列抗辩，其中可以得到人民法院支持的有（ ）。答案解析
答案：
B,C
答案解析：发行人的董事、监事、高级管理人员仅以其不从事日常经营管理、无相关职业背景和专业知识、相信发行人或者管理层提供的资料、相信证券服务机构出具的专业意见等理由主张其没有过错的，人民法院不予支持，选项 A、D 不当选。
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