题目
[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于主板上市公司向不特定对象发行可转债条件的表述中，正确的是（ ）。答案解析
答案：
B
答案解析：上市公司发行可转债，应当符合下列规定：（1）具备健全且运行良好的组织机构；（2）最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息，选项 A 不当选；（3）具有合理的资产负债结构和正常的现金流量，选项 B 当选；（4）主板上市公司向不特定对象发行可转债的，应当最近 3 个会计年度盈利，且最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6%；净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据，选项 C、D 不当选。
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本题来源：第七章 奇兵制胜章节练习（2024）
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拓展练习
第1题
[单选题]根据证券法律制度的规定，股票公开转让的非上市公众公司定向发行股票，可申请一次注册，分期发行。首期发行数量应当不少于总发行数量的（ ）。答案解析
答案：
D
答案解析：股票公开转让的非上市公众公司定向发行股票，首期发行数量应当不少于总发行数量的 50%，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行后 5 个工作日内将发行情况报全国股转系统备案，选项 D 当选。
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第2题
[单选题]根据证券法律制度的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后一定期限内不得转让。该期限是（ ）。答案解析
答案：
C
答案解析：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后 18 个月内不得转让，选项 C 当选。
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第3题
[单选题]根据证券法律制度的规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到 5% 后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少 1% 时，应当履行法定义务。下列关于该法定义务的表述中，正确的是（ ）。答案解析
答案：
C
答案解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到 5% 后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少 1%，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告，选项 C 当选。
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第4题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，适用《证券法》的有（ ）。答案解析
答案：
A,B
答案解析：（1）股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》，选项 A、B 当选；（2）政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《证券法》，选项 C、D 不当选。
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第5题
[不定项选择题]在主板上市的甲公司因 2023 年财务会计报告存在虚假陈述被投资者提起民事侵权赔偿诉讼，在诉讼中，甲公司的董事、监事、高级管理人员提出了下列抗辩，其中可以得到人民法院支持的有（ ）。答案解析
答案：
B,C
答案解析：发行人的董事、监事、高级管理人员仅以其不从事日常经营管理、无相关职业背景和专业知识、相信发行人或者管理层提供的资料、相信证券服务机构出具的专业意见等理由主张其没有过错的，人民法院不予支持，选项 A、D 不当选。
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