题目
[单选题]一般在确定资产管理计划所属类别时,属于权益类的是(    )。
  • A.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%
  • B.投资于期货及衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%,且期货和衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%
  • C.

    投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%

  • D.投资于债权类、股权类、期货及衍生品类资产的比例未达到资产管理计划80%的标准
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券资产管理业务。

一般按照下列规定确定资产管理计划所属类别:

(1)投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的为固定收益类【选项A错误】。 

(2)投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类【选项B正确】

(3)投资于期货及衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%,且期货和衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的,为期货及衍生品类【选项C错误】。 

(4)投资于债权类、股权类、期货及衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的,为混合类【选项D错误】

因此,本题正确答案为选项C。

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本题来源:第五章 第2节 证券公司的主要业务
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拓展练习
第1题
[不定项选择题]

下列属于证券投资咨询业务的是(    )。

  • A.举办有关证券投资者投资咨询的讲座、报告会、分析会等
  • B.接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务
  • C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
  • D.

    通过电话、传真、互联网等电信设备系统,提供服务

  • E.

    开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户

答案解析
答案: A,B,D
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

证券投资咨询业务包括:

(1)接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务【选项B正确】

(2)举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等【选项A正确】

(3)在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;

(4)通过电话传真、互联网等电信设备系统,提供证券投资咨询服务【选项D正确】

(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务属于财务顾问业务【选项C错误】

开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户属于证券经纪业务【选项E错误】

因此,本题正确答案为选项ABD。

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第2题
[单选题]下列关于企业的兼并与收购,说法错误的是(    )。
  • A.兼并与收购的主要区别主要表现在两者的法律后果不同
  • B.

    企业收购,至少有一家企业法人资格丧失

  • C.收购是企业控制权的转移,收购企业与被收购企业只形成控制与被控制的关系
  • D.企业兼并是指在市场竞争机制的作用下,被兼并企业将企业产权有偿让渡给兼并企业,兼并企业实现资产一体化
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。

【选项A正确】兼并与收购是两个概念,其区别主要表现在两者的法律后果不同。

【选项B错误、选项C正确兼并是一家企业对另一家企业的合并或吸收行为,至少一家企业法人资格丧失。收购是企业控制权的转移,收购企业与被收购企业只形成控制与被控制的关系,两者仍然是各自独立的企业法人。

【选项D正确】企业兼并是指在市场竞争机制的作用下,被兼并企业将企业产权有偿让渡给兼并企业,兼并企业实现资产一体化。

因此,本题正确答案为选项B。

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第3题
[单选题](    )是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
  • A.证券承销与保荐业务
  • B.证券做市交易业务
  • C.证券自营业务
  • D.融资融券业务
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查融资融券业务。

融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。

因此,本题正确答案为选项D。

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第4题
[不定项选择题]

下列关于证券资产管理业务的说法,正确的有(    )。

  • A.

    证券资产管理业务就是金融机构接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务

  • B.证券公司只能为多个投资者设立集合资产管理计划
  • C.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的为固定收益类
  • D.权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于85%
  • E.资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集
答案解析
答案: A,C,E
答案解析:

本题考查证券资产管理业务。

【选项A正确】资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。

【选项B错误】证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。

【选项C正确】投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的为固定收益类。

【选项D错误权益类产品投资于股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%。

【选项E正确】资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。

因此,本题正确答案为选项ACE。

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第5题
[不定项选择题]

下列关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法,错误的有(    )。

  • A.协助办理开户手续
  • B.可以代理客户进行期货交易、结算或者交割
  • C.

    可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

  • D.提供期货行情信息
  • E.提供交易设施
答案解析
答案: B,C
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括:

(1)协助办理开户手续【选项A正确】

(2)提供期货行情信息、交易设施【选项DE正确】

(3)中国证券监督管理委员会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割【选项B错误】,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【选项C错误】

因此,本题正确答案为选项BC。

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