题目
[单选题]在发行市场中,证券公司以(    )身份,通过咨询、信息披露等参与构建证券发行市场。
  • A.承销商
  • B.经纪商
  • C.做市商
  • D.自营商
答案解析
答案: A
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

具体来说,在发行市场中,证券公司以承销商身份,通过咨询、信息披露、定价和证券销售等参与构建证券发行市场。

因此,本题正确答案为选项A。

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本题来源:第1节 证券公司概述
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拓展练习
第1题
[单选题]为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制,证券公司所发挥的作用是(    )。
  • A.期限中介
  • B.风险中介
  • C.信息中介
  • D.流动性中介
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能:

(1)期限中介;

(2)风险中介;

(3)信息中介;

(4)流动性中介:是指证券公司为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制。

因此,本题正确答案为选项D。

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第2题
[不定项选择题]下列关于证券公司与商业银行经营机制的区别的说法,正确的是(    )。
  • A.证券公司是直接融资的中介,仅充当中介人的角色
  • B.

    证券公司同时具有资金需求者和资金供给者的双重身份

  • C.证券公司用资产转移机制将社会上所有资金盈余者的资产转化为自己的资产来解决跨期资源配置矛盾
  • D.

    证券公司通过提供交易机制和价格信号机制等金融服务以解决跨期资源配置矛盾

  • E.证券公司在完成中介作用后收取一定的佣金和服务费
答案解析
答案: A,D,E
答案解析:

本题考查证券公司与商业银行经营机制的区别。

【选项A正确】证券公司作为直接融资的中介,一般不作为资金转移的载体,而仅充当中介人的角色,帮助融资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具。

【选项B错误】商业银行作为间接融资中介,同时具有资金需求者和资金供给者的双重身份。

【选项C错误】商业银行用资产转移机制将社会上所有资金盈余者的资产转化为自己的资产来解决跨期资源配置矛盾。

【选项D正确】证券公司通过提供交易机制和价格信号机制等金融服务以解决跨期资源配置矛盾。

【选项E正确】证券公司在完成中介作用后收取一定的佣金和服务费。

因此,本题正确答案为选项ADE。

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第3题
[单选题]证券公司利用其对金融市场的深刻了解,为融资者提供了关于资金需求、融资成本等多方面的信息,并通过各种证券的承销大大降低了融资者的风险,这体现的是证券公司资金供求媒介功能中的(    )。
  • A.期限中介
  • B.流动性中介
  • C.信息中介
  • D.风险中介
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能:

(1)期限中介;

(2)风险中介:证券公司利用其对金融市场的深刻了解,为融资者提供了关于资金需求、融资成本等多方面的信息,并通过各种证券的承销大大降低了融资者的风险。

(3)信息中介;

(4)流动性中介。

因此,本题正确答案为选项D。

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第4题
[单选题]

下列关于证券公司的说法,错误的是(    )。

  • A.证券公司是为资金盈余者和赤字者双方或者投融资双方提供金融服务的间接类金融服务机构
  • B.在英国被称为商人银行
  • C.狭义的证券一般指资本证券,包括股票和债券
  • D.证券泛指各类记载并代表一定权利的法律凭证,用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
答案解析
答案: A
答案解析:

本题考查证券公司。

【选项A错误】证券公司是为资金盈余者和赤字者双方或者投融资双方提供金融服务的直接类金融服务机构。

因此,本题正确答案为选项A。

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第5题
[不定项选择题]证券公司内部控制管理原则有(    )。
  • A.健全性
  • B.合理性
  • C.安全性
  • D.制衡性
  • E.独立性
答案解析
答案: A,B,D,E
答案解析:

本题考查证券公司的内控管理要求。

证券公司内部控制应当贯彻健全【选项A正确】、合理【选项B正确】、制衡【选项D正确】、独立【选项E正确】的原则,确保内部控制有效。

因此,本题正确答案为选项ABDE。

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