题目
[单选题]证券公司充当中介人的角色，帮助融资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具，在完成这种作用后收取一定的（ ）。答案解析
答案：
B
答案解析：
本题考查证券公司与商业银行经营机制的区别。
证券公司作为直接融资的中介，不直接与融资者和投资者发生融资契约关系，它不作为资金转移的载体，而仅充当中介人的角色，帮助融资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具。证券公司在完成这种中介作用后收取一定的佣金和服务费。
因此，本题正确答案为选项B。
查看答案
本题来源：第五章 第1节 证券公司概述
去题库练习
拓展练习
第1题
[单选题]我国证券发行制度先后经历了（ ）。答案解析
答案：
C
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
我国证券发行制度先后经历了审批制、核准制和注册制三个阶段。
因此，本题正确答案为选项C。
点此查看答案
第2题
[单选题]证券公司以（ ）的身份接受客户委托，进行证券买卖，提高了交易效率，稳定了交易秩序，使交易活动得以顺利进行。答案解析
答案：
A
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
证券公司以证券经纪商的身份接受客户委托，进行证券买卖，提高了交易效率，稳定了交易秩序，使交易活动得以顺利进行。
因此，本题正确答案为选项A。
点此查看答案
第3题
[单选题]在证券公司的四个中介作用中，通过实现短期资金和长期资金之间的期限转换，体现了证券公司的（ ）作用。答案解析
答案：
C
答案解析：
本题考查证券公司的功能。
证券公司通过以下四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能：
（1）期限中介：证券公司通过对其接触的各种不同期限的资金进行期限转换，实现了短期和长期资金之间的期限中介作用。
（2）风险中介；
（3）信息中介；
（4）流动性中介。
因此，本题正确答案为选项C。
点此查看答案
第4题
[不定项选择题]下列各项中，关于设立证券公司应当具备的条件，说法正确的有（ ）。答案解析
答案：
A,C,E
答案解析：
本题考查证券公司的设立与股东。
【选项B错误】主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录。
【选项D错误】有完善的风险管理与内部控制制度。
因此，本题正确答案为选项ACE。
点此查看答案
第5题
[不定项选择题]下列关于证券公司的设立的说法，正确的有（ ）。答案解析
答案：
B,D
答案解析：
本题考查证券公司的设立与股东。
【选项A错误】对于证券公司的股东出资，《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。
【选项C错误】证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%.
【选项E错误】证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
因此，本题正确答案为选项BD。
点此查看答案
