本题来源：第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行（2024）
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第1题
[单选题]某股份有限公司拟首次公开发行股票8000万股，下列情形中，属于发行失败的是（ ）。答案解析
答案：
C
答案解析：
（1）选项AB：包销由证券公司全部购入，因此不存在发行失败的问题。（2）选项CD：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。本题中，代销期限届满，选项C未达到70%，因此为发行失败。
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第2题
[单选题]根据证券法律制度的规定，投资者保护机构受（ ）以上投资者委托，可以作为代表人参加虚假陈述等证券民事赔偿诉讼。答案解析
答案：
C
答案解析：投资者保护机构受50名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
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第3题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列关于首次公开发行股票程序的表述中，正确的有（ ）。
答案解析
答案：
A,B,C
答案解析：
首发程序中，证券交易所应当自受理注册申请文件之日起规定的时限内形成审核意见。发行新股程序中，交易所应当自受理注册申请文件之日起2个月内形成审核意见，但适用简易程序的除外。
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第4题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，首次公开发行证券，可以实施战略配售。下列表述中，正确的有（ ）。
答案解析
答案：
B,C
答案解析：
（1）首次公开发行证券，可以实施战略配售。参与战略配售的投资者不得参与本次公开发行证券网上发行与网下发行，但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的公募基金、社保基金、养老金、年金基金除外，选项A不当选；（2）参与战略配售的投资者应当使用自有资金认购，不得接受他人委托或者委托他人参与配售，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等除外，选项D不当选。
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第5题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列关于优先股的表述中，正确的有（ ）。
答案解析
答案：
B,C
答案解析：
向特定对象发行优先股的票面股息率不得高于最近2个会计年度的年均加权平均净资产收益率，选项A不当选；优先股发行后可以申请上市交易或转让，不设限售期，选项D不当选。
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