题目
[单选题]下列关于证券公司中间介绍业务的业务规则的说法,错误的是(    )。
  • A.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
  • B.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码
  • C.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
  • D.证券公司可以代客户下达交易指令
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

【选项A正确】证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

【选项B正确】证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

【选项C正确】证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。

【选项D错误】证券公司不得代客户下达交易指令。

因此,本题正确答案为选项D。

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本题来源:第五章 第2节 证券公司的主要业务
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拓展练习
第1题
[不定项选择题]下列选项中,属于证券公司从事中间介绍业务,与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项有(  )。
  • A.中间介绍业务的范围
  • B.中间介绍业务对接规则
  • C.双方承担的义务
  • D.客户投诉的接待处理方式
  • E.违约责任
答案解析
答案: A,B,D,E
答案解析:

证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:

(1)中间介绍业务的范围【选项A正确】

(2)执行期货保证金安全存管制度的措施;

(3)中间介绍业务对接规则【选项B正确】

(4)客户投诉的接待处理方式【选项D正确】

(5)报酬支付及相关费用的分担方式;

(6)违约责任【选项E正确】

(7)中国证监会规定的其他事项。

双方承担的义务为干扰选项,教材未提及【选项C错误】

因此,本题正确答案为选项ABDE。

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第2题
[单选题]下列关于证券公司中间介绍业务的资格条件的说法,错误的是(    )。
  • A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
  • C.配备必要的业务人员,公司总部至少有6名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员
  • D.已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券公司中间介绍业务。

证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合下列条件:

(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准【选项A正确】

(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度【选项B正确】

(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;

(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员【选项C错误】

(5)已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度【选项D正确】

(6)具有满足业务需要的技术系统;

(7)中国证券监督管理委员会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

因此,本题正确答案为选项C。

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第3题
[单选题]下列关于证券公司设立私募投资基金子公司应当符合的要求,说法错误的是(    )。
  • A.

    具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度

  • B.最近6个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募投资基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定
  • C.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募投资基金子公司,并经注册地中国证券监督管理委员会派出机构审批
  • D.最近2年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。

《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定,证券公司设立私募投资基金子公司,应当符合以下要求:

(1)具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募投资基金子公司之间出现风险传递和利益冲突【选项A正确】

(2)最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募投资基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定【选项B正确】; 

(3)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形;【选项D错误】

 (4)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募投资基金子公司,并经注册地中国证券监督管理委员会派出机构审批【选项C正确】; 

(5)中国证券监督管理委员会及中国证券业协会规定的其他条件。

因此,本题正确答案为选项D。

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第4题
[单选题](    )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
  • A.证券承销与保荐业务
  • B.证券经纪业务
  • C.证券投资顾问业务
  • D.财务顾问业务
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

因此,本题正确答案为选项C。

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第5题
[不定项选择题]下列各项中,属于私募投资基金子公司可以投资的有(    )。
  • A.依法公开发行的国债
  • B.

    股指期货

  • C.央行票据
  • D.短期融资券
  • E.长期债券
答案解析
答案: A,C,D
答案解析:

本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。

私募投资基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则,且只能投资于依法公开发行的国债【选项A正确】、央行票据【选项C正确】、短期融资券【选项D正确】、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。

股指期货、长期债券均为干扰选项【选项BE错误】

因此,本题正确答案为选项ACD。

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