本题考查证券公司中间介绍业务。
证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合下列条件：
（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准【选项A正确】；
（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度【选项B正确】；
（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员【选项C错误】；
（5）已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度【选项D正确】；
（6）具有满足业务需要的技术系统；
（7）中国证券监督管理委员会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
因此，本题正确答案为选项C。
下列关于证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件的说法，正确的是（ ）。
本题考查融资融券业务。
根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：
（1）具有证券经纪业务资格【选项C正确】；
（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险【选项A正确】；
（3）公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形【选项B错误】；
（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；
（5）客户资产安全、完整， 客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；
（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；
（7）已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；
（8）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试【选项D错误】；
（9）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员【选项E正确】；
（10）中国证券监督管理委员会规定的其他条件。
因此，本题正确答案为选项ACE。
下列关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法，错误的有（ ）。
本题考查证券公司中间介绍业务。
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括：
（1）协助办理开户手续【选项A正确】；
（2）提供期货行情信息、交易设施【选项DE正确】；
（3）中国证券监督管理委员会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割【选项B错误】，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【选项C错误】。
因此，本题正确答案为选项BC。
本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。
《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定，证券公司设立私募投资基金子公司，应当符合以下要求：
（1）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募投资基金子公司之间出现风险传递和利益冲突【选项A正确】；
（2）最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募投资基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定【选项B正确】；
（3）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；【选项D错误】
（4）公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募投资基金子公司，并经注册地中国证券监督管理委员会派出机构审批【选项C正确】；
（5）中国证券监督管理委员会及中国证券业协会规定的其他条件。
因此，本题正确答案为选项D。
本题考查证券投资咨询业务。
证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告两种基本形式。
因此，本题正确答案为选项AD。
本题考查证券承销与保荐业务。
【选项A错误】证券公司申请保荐业务资格，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人，保荐代表不少于4人。
【选项C错误】证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过二家。
因此，本题正确答案为选项BDE。
