题目
[不定项选择题]下列关于我国证券公司从事证券自营业务的要求,说法正确的有(    )。
  • A.

    注册资本不低于1亿元人民币

  • B.不具备证券自营业务资格的证券公司,只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易
  • C.净资本不低于5000万元人民币
  • D.

    净资本不低于6000万元人民币

  • E.经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务
答案解析
答案: A,B,C,E
答案解析:

本题考查证券自营业务。

注册资本不低于1亿元人民币【选项A正确】,净资本不低于5000万元人民币【选项C正确、选项D错误】,并经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务【选项E正确】

不具备证券自营业务资格的证券公司,只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易【选项B正确】

因此,本题正确答案为选项ABCE。

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本题来源:第五章 第2节 证券公司的主要业务
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第1题
[单选题]证券公司将发行人的证券在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是(    )。
  • A.全额包销
  • B.余额包销
  • C.证券代销
  • D.证券保荐
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券承销与保荐业务。

证券承销业务可以采取代销或者包销方式。

(1)证券包销,是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,前者为全额包销,后者为余额包销

(2)证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

因此,本题正确答案为选项B。

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第2题
[不定项选择题]

下列关于证券自营业务的说法,正确的有(    )。

  • A.

    证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性

  • B.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券属于我国证券公司从事证券自营投资品种之一
  • C.证券公司应当对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按交易规模的20%计算风险资本准备
  • D.

    不经过中国证券监督管理委员会批准,也可以从事证券自营业务

  • E.注册资本不低于2亿元人民币,净资本不低于5000万元人民币,并经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务
答案解析
答案: A,B,C
答案解析:

本题考查证券自营业务。

【选项A正确】证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性。

【选项B正确】已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券属于我国证券公司从事证券自营投资品种之一。

【选项C正确】证券公司应当对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按交易规模的20%计算风险资本准备。

【选项D错误】经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

【选项E错误】注册资本不低于1亿元人民币,净资本不低于5000万元人民币,并经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。

因此,本题正确答案为选项ABC。

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第3题
[不定项选择题]下列关于私募投资基金和另类投资业务的业务范围的说法,正确的有(    )。
  • A.

    另类子公司可以从事投资业务之外的业务

  • B.私募投资基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则
  • C.私募投资基金子公司可以从事与私募投资基金无关的业务
  • D.可以投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券
  • E.

    私募投资基金子公司不得从事与私募投资基金无关的业务

答案解析
答案: B,D,E
答案解析:

本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。

根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,私募投资基金子公司不得从事与私募投资基金无关的业务【选项E正确、选项C错误】。私募投资基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则【选项B正确】,且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券【选项D正确】

另类子公司不得从事投资业务之外的业务【选项A错误】

因此,本题正确答案为选项BDE。

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第4题
[不定项选择题]下列关于证券承销与保荐业务的说法,正确的有(    )。
  • A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式为余额包销
  • B.现行《证券法》规定,证券公司可以自行选择是否组建承销团
  • C.证券承销,是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
  • D.证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部自行购入的承销方式
  • E.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过三家
答案解析
答案: B,C
答案解析:

本题考查证券承销与保荐业务。

【选项A错误】证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式为全额包销

【选项B正确】现行《证券法》取消了旧版向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元时需要强制组建承销团的规定,证券公司可以自行选择是否组建承销团。

【选项C正确】证券承销,是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

【选项D错误】证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

【选项E错误】证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过二家

因此,本题正确答案为选项BC。

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第5题
[单选题]证券经纪业务中,(    )表示形成了实质上的委托关系。
  • A.经纪关系的建立
  • B.投资者办理了具体的委托手续之后
  • C.投资者在证券登记结算公司开立证券账户
  • D.投资者与证券公司签署风险提示书
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券经纪业务。

【选项A错误】经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。

【选项B正确】当投资者办理了具体的委托手续之后,即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托,两者才建立了受法律保护和约束的委托关系。

【选项CD错误】投资者在证券登记结算公司开立证券账户、投资者与证券公司签署风险提示书均不能代表着形成实质上的委托关系。

因此,本题正确答案为选项B。

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