题目
[不定项选择题]下列关于证券自营业务的说法,正确的有(    )。
  • A.

    证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性

  • B.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券属于我国证券公司从事证券自营投资品种之一
  • C.证券公司应当对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按交易规模的20%计算风险资本准备
  • D.

    不经过中国证券监督管理委员会批准,也可以从事证券自营业务

  • E.注册资本不低于2亿元人民币,净资本不低于5000万元人民币,并经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务
答案解析
答案: A,B,C
答案解析:

本题考查证券自营业务。

【选项A正确】证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性。

【选项B正确】已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券属于我国证券公司从事证券自营投资品种之一。

【选项C正确】证券公司应当对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按交易规模的20%计算风险资本准备。

【选项D错误】经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

【选项E错误】注册资本不低于1亿元人民币,净资本不低于5000万元人民币,并经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。

因此,本题正确答案为选项ABC。

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本题来源:第五章 第2节 证券公司的主要业务
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拓展练习
第1题
[不定项选择题]

下列属于证券投资咨询业务的是(    )。

  • A.举办有关证券投资者投资咨询的讲座、报告会、分析会等
  • B.接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务
  • C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
  • D.

    通过电话、传真、互联网等电信设备系统,提供服务

  • E.

    开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户

答案解析
答案: A,B,D
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

证券投资咨询业务包括:

(1)接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务【选项B正确】

(2)举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等【选项A正确】

(3)在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;

(4)通过电话传真、互联网等电信设备系统,提供证券投资咨询服务【选项D正确】

(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务属于财务顾问业务【选项C错误】

开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户属于证券经纪业务【选项E错误】

因此,本题正确答案为选项ABD。

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第2题
[单选题]证券公司将发行人的证券在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是(    )。
  • A.全额包销
  • B.余额包销
  • C.证券代销
  • D.证券保荐
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券承销与保荐业务。

证券承销业务可以采取代销或者包销方式。

(1)证券包销,是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,前者为全额包销,后者为余额包销

(2)证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

因此,本题正确答案为选项B。

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第3题
[单选题]证券做市业务是一种以(    )为中介的证券交易业务。
  • A.承销商
  • B.做市商
  • C.经纪商
  • D.自营商
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券做市交易业务。

证券做市业务是一种以做市商为中介的证券交易业务。

因此,本题正确答案为选项B。

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第4题
[不定项选择题]

证券公司的传统业务包括(    )。

  • A.发布研究报告
  • B.为发行新证券提供建议
  • C.承销新证券
  • D.开发新的金融证券和投资策略
  • E.为并购提供建议和融资
答案解析
答案: B,C,E
答案解析:

本题考查证券公司业务概述。

为发行新证券提供建议【选项B正确】、承销新证券【选项C正确】以及为并购提供建议和融资【选项E正确】,是证券公司的三项传统业务。

近年来,证券公司逐步突破了传统业务,开发新的金融证券和投资策略【选项D错误】、发布研究报告【选项A错误】、提供投资建议、自营交易和做市等,已成为证券公司业务的重要方向。

因此,本题正确答案为选项BCE。

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第5题
[不定项选择题]证券投资顾问业务与发布证券研究报告的区别主要体现在以下(    )方面。
  • A.目的不同
  • B.立场不同
  • C.服务方式与内容不同
  • D.依据不同
  • E.服务对象不同
答案解析
答案: B,C,E
答案解析:

本题考查证券投资咨询业务。

证券投资顾问业务与发布证券研究报告的区别主要体现在以下三个方面:

(1)立场不同【选项B正确】

(2)服务方式与内容不同【选项C正确】

(3)服务对象不同【选项E正确】

因此,本题正确答案为选项BCE。

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