题目
[单选题]下列不属于证券公司参与并购应具有的良好的业务能力的是(    )。
  • A.敏锐的经济、社会与政治动向研判能力
  • B.

    良好的产业分析能力

  • C.强大的资金支持
  • D.强大的金融产品配销能力
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。

证券公司参与企业并购需要有良好的业务能力,一般包括:

(1)良好的产业分析能力【选项B正确】

(2)强大的金融产品配销能力【选项D正确】

(3)敏锐的经济、社会与政治动向研判能力【选项A正确】

(4)丰富的金融知识和应变能力;

(5)正确的设计及执行投资计划的能力;

(6)专业的会计、税务与法律方面的知识等。

强大的资金支持为干扰选项,教材未提及【选项C错误】

因此,本题正确答案为选项C。

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本题来源:第五章 第2节 证券公司的主要业务
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第1题
[单选题]客户向证券公司借证券卖出为(    )。
  • A.融资交易
  • B.融券交易
  • C.承销交易
  • D.交割交易
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查融资融券业务。

融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易。

因此,本题正确答案为选项B。

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第2题
[单选题]下列关于证券经纪业务的说法中,错误的是(    )。
  • A.业务关系的建立表现为开户和委托两个环节
  • B.证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易
  • C.我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主
  • D.证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券经纪业务。

【选项A正确】在证券经纪业务中,业务关系的建立表现为开户和委托两个环节。

【选项B正确】证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易。

【选项C错误】我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。

【选项D正确】证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。

因此,本题正确答案为选项C。

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第3题
[不定项选择题]

下列关于证券自营业务的说法,正确的有(    )。

  • A.

    证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性

  • B.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券属于我国证券公司从事证券自营投资品种之一
  • C.证券公司应当对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按交易规模的20%计算风险资本准备
  • D.

    不经过中国证券监督管理委员会批准,也可以从事证券自营业务

  • E.注册资本不低于2亿元人民币,净资本不低于5000万元人民币,并经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务
答案解析
答案: A,B,C
答案解析:

本题考查证券自营业务。

【选项A正确】证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性。

【选项B正确】已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券属于我国证券公司从事证券自营投资品种之一。

【选项C正确】证券公司应当对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按交易规模的20%计算风险资本准备。

【选项D错误】经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

【选项E错误】注册资本不低于1亿元人民币,净资本不低于5000万元人民币,并经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。

因此,本题正确答案为选项ABC。

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第4题
[不定项选择题]下列关于私募投资基金和另类投资业务的业务范围的说法,正确的有(    )。
  • A.

    另类子公司可以从事投资业务之外的业务

  • B.私募投资基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则
  • C.私募投资基金子公司可以从事与私募投资基金无关的业务
  • D.可以投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券
  • E.

    私募投资基金子公司不得从事与私募投资基金无关的业务

答案解析
答案: B,D,E
答案解析:

本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。

根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,私募投资基金子公司不得从事与私募投资基金无关的业务【选项E正确、选项C错误】。私募投资基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则【选项B正确】,且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券【选项D正确】

另类子公司不得从事投资业务之外的业务【选项A错误】

因此,本题正确答案为选项BDE。

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第5题
[单选题]集合资产管理计划的投资者人数不少于(    )人,不得超过(    )人。
  • A.2、200
  • B.3、200
  • C.1、300
  • D.2、300
答案解析
答案: A
答案解析:

本题考查证券资产管理业务。

集合资产管理计划的投资者人数不少于二人,不得超过二百人。

因此,本题正确答案为选项A。

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