题目
[单选题]证券公司以(    )的身份接受客户委托,进行证券买卖,提高了交易效率,稳定了交易秩序,使交易活动得以顺利进行。
  • A.证券经纪商
  • B.

    证券做市商

  • C.证券自营商
  • D.中介人
答案解析
答案: A
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

证券公司以证券经纪商的身份接受客户委托,进行证券买卖,提高了交易效率,稳定了交易秩序,使交易活动得以顺利进行。

因此,本题正确答案为选项A。

查看答案
本题来源:第五章 第1节 证券公司概述
去题库练习
拓展练习
第1题
[单选题]在市场经济条件下,资源总是向效益高的部门流动,而证券公司正是通过在资本市场的运作,促进了社会资源的合理流动,提高了国民经济的整体效益。这体现了证券公司的(    )功能。
  • A.资金供求媒介
  • B.构造证券市场
  • C.优化资源配置
  • D.促进产业集中
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

在市场经济条件下,资源总是向效益高的部门流动,而证券公司正是通过在资本市场的运作,促进了社会资源的合理流动,提高了国民经济的整体效益。这体现了证券公司的优化资源配置功能。

因此,本题正确答案为选项C。

点此查看答案
第2题
[单选题]证券公司充当中介人的角色,帮助融资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具,在完成这种作用后收取一定的(    )。
  • A.利息收入
  • B.佣金和服务费
  • C.价差收入
  • D.登记结算费
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司与商业银行经营机制的区别。

证券公司作为直接融资的中介,不直接与融资者和投资者发生融资契约关系,它不作为资金转移的载体,而仅充当中介人的角色,帮助融资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具。证券公司在完成这种中介作用后收取一定的佣金和服务费。

因此,本题正确答案为选项B。

点此查看答案
第3题
[单选题]下列关于证券证券发行市场和证券交易市场的说法,正确的是(    )。
  • A.证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称为一级市场
  • B.证券交易市场一般是一个有组织、有规则、集中进行证券交易的市场
  • C.证券发行市场通常有固定的交易场所,是一个有形市场
  • D.证券发行没有证券公司的参与也能顺利完成
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

【选项A错误】证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称为二级市场。

【选项B正确】证券交易市场一般是一个有组织、有规则、集中进行证券交易的市场。

【选项C错误】证券发行市场通常没有固定场所,是一个无形市场。

【选项D错误】证券发行尤其是公开发行必须由证券公司作为中介才能顺利完成。

因此,本题正确答案为选项B。

点此查看答案
第4题
[单选题]在(    )下,证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查,不进行实质判断。
  • A.审批制
  • B.注册制
  • C.核准制
  • D.申请制
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券公司的功能。

在注册制下,证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查,不进行实质判断。

因此,本题正确答案为选项B。

点此查看答案
第5题
[不定项选择题]下列关于证券公司的设立的说法,正确的有(    )。
  • A.证券公司的股东不得用非货币财产出资
  • B.未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务
  • C.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的20%
  • D.证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整时,应当经国务院证券监督管理机构批准
  • E.证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构,也可将分支机构承包给他人管理
答案解析
答案: B,D
答案解析:

本题考查证券公司的设立与股东。

【选项A错误】对于证券公司的股东出资,《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。

【选项C错误】证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%.

【选项E错误】证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

因此,本题正确答案为选项BD。

点此查看答案
  • 领取礼包
  • 咨询老师
  • 在线客服
  • 购物车
  • App
  • 公众号
  • 投诉建议