本题考查公开发行与非公开发行的区分。向不特定对象（不问人数）发行就是公开发行；虽然对象特定，但是对象超过200人也构成公开发行，选项AB当选，选项C不当选。“广告、公开劝诱”在本质上就是“公开”的，属于公开发行的情况，选项D当选。
【知识链接】
证券发行方式
公开发行 | 看对象 | 向不特定对象发行（不考虑人数） | |
看人数 | 向累计超过200人的特定对象发行， 但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 | ||
总结 | 员工持股计划作为1个发行对象 | ||
看方式 | 广告、公开劝诱、变相公开 | ||
非公开发行 | 上述以外的方式发行，如向累计不超过200人的特定对象发行 | ||
根据证券法律制度的规定，证券公司实施的下列行为中，属于合法行为的是（ ）。
本题考查证券违法行为。内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人，在信息未公开前大量买入该上市公司的股票构成内幕交易行为，属于违法行为，选项A不当选；证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖构成欺诈客户行为，属于违法行为，选项B不当选；集中资金优势连续买入上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨构成操纵证券市场行为，属于违法行为，选项C不当选。以包销方式承销证券的，证券公司应当购入包销售后剩余的股票，并不违法，选项D当选。
根据预算法律制度的规定，下列不属于应当进行预算调整的情形是（ ）。
（1）选项ABC不当选：经全国人民代表大会批准的中央预算和经地方各级人民代表大会批准的地方各级预算，在执行中出现下列情况之一的，应当进行预算调整：①需要增加或者减少预算总支出的；②需要调入预算稳定调节基金的；③需要调减预算安排的重点支出数额的；④需要增加举借债务数额的。（2）选项D当选：在预算执行中，地方各级政府因上级政府增加不需要本级政府提供配套资金的专项转移支付而引起的预算支出变化，不属于预算调整。
甲公司是一家在上海证券交易所上市的股份公司。根据证券法律制度，以下属于内幕信息知情人的有（ ）。
