本题考查证券违法行为。内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人,在信息未公开前大量买入该上市公司的股票构成内幕交易行为,属于违法行为,选项A不当选;证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖构成欺诈客户行为,属于违法行为,选项B不当选;集中资金优势连续买入上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨构成操纵证券市场行为,属于违法行为,选项C不当选。以包销方式承销证券的,证券公司应当购入包销售后剩余的股票,并不违法,选项D当选。
根据保险法律制度的规定,保险合同记载的内容不一致时,下列关于内容认定规则的表述中,正确的是( )。
本题考查保险合同的解释规则。保险凭证记载的时间不同的,以形成时间在“后的”为准,选项A不当选。保险凭证存在手写和打印两种方式的,以双方签字、盖章的“手写部分”的内容为准,选项B不当选。投保单与保险单不一致,且不一致的情形未经投保人同意的,以“投保单”为准,选项C不当选。非格式条款与格式条款不一致的,以非格式条款为准,选项D当选。
根据信托法律制度的规定,下列关于共同受托人共同处理信托事务的表述中,正确的是( )。
(1)选项A不当选:共同受托人之一违反信托目的处分信托财产或者因违背管理职责、处理信托事务不当致使信托财产受到损失的,其他受托人应当承担连带赔偿责任。(2)选项B不当选:第三人对共同受托人之一所作的意思表示,对其他受托人同样有效。(3)选项C不当选:共同受托人共同处理信托事务,意见不一致时,按信托文件规定处理;信托文件未规定的,由委托人、受益人或者其利害关系人决定。(4)选项D当选:共同受托人应当共同处理信托事务,但信托文件规定对某些具体事务由受托人分别处理的,从其规定。
根据证券法律制度的规定,下列属于证券公开发行情形的有( )。
本题考查公开发行与非公开发行的区分。向不特定对象(不问人数)发行就是公开发行;虽然对象特定,但是对象超过200人也构成公开发行,选项AB当选,选项C不当选。“广告、公开劝诱”在本质上就是“公开”的,属于公开发行的情况,选项D当选。
【知识链接】
证券发行方式
公开发行 | 看对象 | 向不特定对象发行(不考虑人数) | |
看人数 | 向累计超过200人的特定对象发行, 但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 | ||
总结 | 员工持股计划作为1个发行对象 | ||
看方式 | 广告、公开劝诱、变相公开 | ||
非公开发行 | 上述以外的方式发行,如向累计不超过200人的特定对象发行 |
下列各项中可以成为政府采购的采购人的有( )。