题目
[不定项选择题]下列选项中,属于证券公司从事中间介绍业务,与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项有(  )。
  • A.中间介绍业务的范围
  • B.中间介绍业务对接规则
  • C.双方承担的义务
  • D.客户投诉的接待处理方式
  • E.违约责任
答案解析
答案: A,B,D,E
答案解析:

证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:

(1)中间介绍业务的范围【选项A正确】

(2)执行期货保证金安全存管制度的措施;

(3)中间介绍业务对接规则【选项B正确】

(4)客户投诉的接待处理方式【选项D正确】

(5)报酬支付及相关费用的分担方式;

(6)违约责任【选项E正确】

(7)中国证监会规定的其他事项。

双方承担的义务为干扰选项,教材未提及【选项C错误】

因此,本题正确答案为选项ABDE。

查看答案
本题来源:第五章 第2节 证券公司的主要业务
去题库练习
拓展练习
第1题
[单选题]下列关于证券经纪业务的说法中,错误的是(    )。
  • A.业务关系的建立表现为开户和委托两个环节
  • B.证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易
  • C.我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主
  • D.证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券经纪业务。

【选项A正确】在证券经纪业务中,业务关系的建立表现为开户和委托两个环节。

【选项B正确】证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易。

【选项C错误】我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。

【选项D正确】证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。

因此,本题正确答案为选项C。

点此查看答案
第2题
[单选题]下列关于企业的兼并与收购,说法错误的是(    )。
  • A.兼并与收购的主要区别主要表现在两者的法律后果不同
  • B.

    企业收购,至少有一家企业法人资格丧失

  • C.收购是企业控制权的转移,收购企业与被收购企业只形成控制与被控制的关系
  • D.企业兼并是指在市场竞争机制的作用下,被兼并企业将企业产权有偿让渡给兼并企业,兼并企业实现资产一体化
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。

【选项A正确】兼并与收购是两个概念,其区别主要表现在两者的法律后果不同。

【选项B错误、选项C正确兼并是一家企业对另一家企业的合并或吸收行为,至少一家企业法人资格丧失。收购是企业控制权的转移,收购企业与被收购企业只形成控制与被控制的关系,两者仍然是各自独立的企业法人。

【选项D正确】企业兼并是指在市场竞争机制的作用下,被兼并企业将企业产权有偿让渡给兼并企业,兼并企业实现资产一体化。

因此,本题正确答案为选项B。

点此查看答案
第3题
[单选题](    )是指证券公司以自有资金和合法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户,限于买卖依法公开发行的或者证券监管机构认可的证券,以赚取证券买卖差价,为公司自身获利的证券交易行为。
  • A.

    证券经纪业务

  • B.证券公司中间介绍业务
  • C.证券自营业务
  • D.证券资产管理业务
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券自营业务。

证券自营业务是指证券公司以自有资金和合法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户,限于买卖依法公开发行的或者证券监管机构认可的证券,以赚取证券买卖差价,为公司自身获利的证券交易行为。

因此,本题正确答案为选项C。

点此查看答案
第4题
[不定项选择题]

证券公司的传统业务包括(    )。

  • A.发布研究报告
  • B.为发行新证券提供建议
  • C.承销新证券
  • D.开发新的金融证券和投资策略
  • E.为并购提供建议和融资
答案解析
答案: B,C,E
答案解析:

本题考查证券公司业务概述。

为发行新证券提供建议【选项B正确】、承销新证券【选项C正确】以及为并购提供建议和融资【选项E正确】,是证券公司的三项传统业务。

近年来,证券公司逐步突破了传统业务,开发新的金融证券和投资策略【选项D错误】、发布研究报告【选项A错误】、提供投资建议、自营交易和做市等,已成为证券公司业务的重要方向。

因此,本题正确答案为选项BCE。

点此查看答案
第5题
[不定项选择题]下列各项中,属于私募投资基金子公司可以投资的有(    )。
  • A.依法公开发行的国债
  • B.

    股指期货

  • C.央行票据
  • D.短期融资券
  • E.长期债券
答案解析
答案: A,C,D
答案解析:

本题考查私募投资基金业务和另类投资业务。

私募投资基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则,且只能投资于依法公开发行的国债【选项A正确】、央行票据【选项C正确】、短期融资券【选项D正确】、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。

股指期货、长期债券均为干扰选项【选项BE错误】

因此,本题正确答案为选项ACD。

点此查看答案
  • 领取礼包
  • 咨询老师
  • 在线客服
  • 购物车
  • App
  • 公众号
  • 投诉建议