题目
[不定项选择题]下列属于操纵市场行为的有(  )。
  • A.

    非法获取内幕信息,并进行了与该内幕信息有关的证券交易活动

  • B.

    利用未公开信息进行的交易

  • C.

    不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报,影响证券交易价格或者证券交易量

  • D.

    与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

答案解析
答案: C,D
答案解析:

选项A属于内幕交易;选项B属于利用未公开信息进行的交易。

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本题来源:第七章 奇兵制胜习题
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拓展练习
第1题
[单选题]

上市公司收购中有关当事人的义务,表述不正确的是(  )。

  • A.

    收购人对收购条件做出重大变更的,被收购公司董事会应当在3个工作日内公告补充意见

  • B.

    收购人在作出公告后至收购期限届满前,不得卖出被收购公司的股票

  • C.

    收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让

  • D.

    在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约

答案解析
答案: C
答案解析:

收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的18个月内不得转让,选项C错误。

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第2题
[不定项选择题]

根据《证券法》的规定,下列属于公开发行的有(  )。

  • A.

    向累计超过100人的社会公众发行证券

  • B.

    向累计超过100人的本公司股东发行证券

  • C.

    向累计超过200人的社会公众发行证券

  • D.

    向累计超过200人的本公司股东发行证券

答案解析
答案: A,C,D
答案解析:

选项A、C:无论发行对象人数多少,只要是不特定的对象,都属于公开发行。选项B、D:向特定对象发行证券累计超过200人的属于公开发行。

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第3题
[不定项选择题]

甲上市公司正在与乙公司谈合并事项。下列关于甲公司信息披露的表述中,正确的有(  )。

  • A.

    一旦甲公司与乙公司开始谈判,甲公司就应当公告披露合并事项

  • B.

    当市场出现甲公司与乙公司合并的传闻,并导致甲公司股价出现异常波动时,甲公司应当公告披露合并事项

  • C.

    当甲公司与乙公司签订合并协议时,甲公司应当公告披露合并事项

  • D.

    当甲公司派人对乙公司进行尽职调查以确定合并价格时,甲公司应当公告披露合并事项

答案解析
答案: B,C
答案解析:

上市公司应当在最先发生的以下任一时点,及时履行重大事件的信息披露义务:(1)董事会或者监事会就该重大事件形成决议时;(2)有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时(选项C);(3)董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。这里说的及时是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。在上述规定的时点之前出现下列情形之一的,上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素:(1)该重大事件难以保密;(2)该重大事件已经泄露或者市场出现传闻(选项B);(3)公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

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第4题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,下列股份发行或转让活动中,可以不向中国证监会申请核准或者豁免向证监会申请核准的有(  )。

  • A.

    因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人,但在1个月内降至195人

  • B.

    股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的公众公司拟向特定对象定向发行股份,发行后股东预计达到195人

  • C.

    股东累计已达195人的公司拟向全国股转系统公开转让其股份

  • D.

    股份有限公司向特定对象转让股票,转让后股东人数为200人

答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

股份公司非公开转让股票导致股东累计超过200人,但在3个月内将股东人数降至200人以内的,可以不向中国证监会申请核准申请核准,选项A当选;股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,中国证监会豁免核准,由全国股转系统自律管理,选项B当选;对于股东人数未超过200人的公司申请其股票在全国股转系统公开转让,中国证监会豁免核准,由全国股转系统进行审查,选项C当选;股份有限公司向特定对象转让股票,转让后股东未超过200人,不属于非上市公众公司,无须中国证监会核准,选项D当选。

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第5题
[不定项选择题]

下列关于非公开发行股票的发行对象和认购条件,表述正确的有(  )。

  • A.

    认购对象为上市公司的控股股东的,认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让

  • B.

    发行对象不超过200名

  • C.

    证券投资基金管理公司以其管理的二只以上产品认购的,视为1个发行对象

  • D.

    发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%

答案解析
答案: C,D
答案解析:

认购对象为上市公司的控股股东的,认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让,选项A不当选。非公开发行股票的发行对象不超过35名,选项B不当选

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