题目
[不定项选择题]下列属于对股票交易价格产生较大影响的重大事件的有(  )。
  • A.

    持有公司3%股份的甲持有股份公司的情况发生较大变化

  • B.

    公司经理乙发生变动

  • C.

    公司在1年内购买、出售重大资产占公司资产总额20%

  • D.

    公司的经营方针发生重大变化

答案解析
答案: B,D
答案解析:

持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化属于股票重大事件,选项A不当选;公司在1年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%属于股票重大事件,选项C不当选

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本题来源:第七章 奇兵制胜习题
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第1题
[单选题]

根据证券法律制度的规定,资信状况符合以下标准的公开发行公司债券,专业投资者和普通投资者可以参与认购。下列各项中,不符合上述标准的是(  )。

  • A.

    发行人最近3年净资产规模不少于250亿元

  • B.

    发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期,发行规模不少于100亿元

  • C.

    发行人最近3年无延迟支付本息的事实

  • D.

    发行人最近三年平均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍

答案解析
答案: A
答案解析:

公开发行公司债券,专业投资者和普通投资者可以参与认购时,发行人最近一期末净资产规模应不少于250亿元。选项A当选。

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第2题
[单选题]

根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中,不正确的是(  )。

  • A.

    信息披露义务人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的,应承担赔偿责任,不论信息披露义务人是否存在过错

  • B.

    信息披露义务人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的,监事应与发行人承担连带责任,不论监事是否存在过错

  • C.

    信息披露义务人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害,发行人的实际控制人有过错的,应与发行人承担连带责任,但是能证明自己没有过错的除外

  • D.

    会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的,应与发行人承担连带责任,但是能证明自己没有过错的除外

答案解析
答案: B
答案解析:

信息披露义务人承担“无过错责任”,无论其是否有过错,均应承担损害赔偿责任,选项A正确;发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员、证券服务机构承担“过错推定”责任,首先推定其有过错,如果其能够证明自己没有过错,应予免责,选项C、D正确,选项B错误。

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第3题
[单选题]

王某为某知名证券投资咨询公司负责人。王某经常在重要媒体和互联网平台免费公开发布咨询报告,并向公众推荐股票,已经买入的股票在咨询报告中予以推荐,并于咨询报告发布后将股票卖出。根据证券法律制度的规定,王某的行为属于(  )。

  • A.

    内幕交易

  • B.

    操纵市场

  • C.

    虚假陈述

  • D.

    欺诈客户

答案解析
答案: B
答案解析:

王某的行为属于对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易,该行为属于操纵市场。

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第4题
[不定项选择题]

下列属于对债券的交易价格产生较大影响的重大事件的有(  )。

  • A.

    公司新增借款达到上年末净资产的25%

  • B.

    公司债券信用评级发生变化

  • C.

    公司增资

  • D.

    公司重大资产转让

答案解析
答案: A,B,D
答案解析:

公司分配股利,作出减资(无增资)、合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭属于债券重大事件,选项C不当选。

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第5题
[不定项选择题]

下列有关虚假陈述的行政责任的认定表述中,表述正确的有(  )。

  • A.

    未直接参与信息披露违法行为,认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形

  • B.

    当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的,不得单独作为不予处罚情形认定

  • C.

    任职时间短、不了解情况,认定为不予行政处罚的情形

  • D.

    在信息披露违法案件中妨碍调查,认定为应当从重处罚情形

答案解析
答案: A,D
答案解析:

当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的,认定为不予行政处罚的情形,选项B不当选;任职时间短、不了解情况,认定为不得单独作为不予处罚情形认定,选项C不当选

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