普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝，选项A不当选。普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形，选项B不当选。
以协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期。以协议收购股权的，相关当事人的下列做法符合规定的是（ ）。
选项B：在过渡期内，被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保；选项C：在过渡期内，被收购公司不得公开发行股份募集资金；选项D：收购人在收购报告书公告后30日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由。
甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，不属于甲公司一致行动人的是（ ）。
持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的为一致行动人。选项D仅持有20%，不当选。
甲公司委托乙证券公司以代销方式公开发行股票8000万股。代销期限届满，投资者认购甲公司股票的数量为5000万股，下列表述中，正确的有（ ）。
股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。本题中，公开发行股票数量为8000万股，实际认购数量为5000万股（5000/8000=62.5%），少于其拟发行总量的70%，因此应界定为发行失败，相关的认股款项应返还给认股人，并加算银行同期存款利息。选项B、D当选。
下列有关虚假陈述的行政责任的认定表述中，表述正确的有（ ）。
当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的，认定为不予行政处罚的情形，选项B不当选；任职时间短、不了解情况，认定为不得单独作为不予处罚情形认定，选项C不当选。
