题目
[单选题]甲公司为在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司,公司拟向特定对象发行股票,发行后股东累计200人。下列关于甲公司此次发行的表述不正确的是(  )。
  • A.

    豁免向中国证监会申请核准,由全国中小企业股份转让系统自律管理

  • B.

    此次发行应当经甲公司出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

  • C.

    自中国证监会予以核准之日起,公司应当在6个月内完成首期发行,剩余数量应当在12个月内发行完毕

  • D.

    出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的,应将该事项提交公司股东大会审议

答案解析
答案: C
答案解析:

自中国证监会予以核准之日起,公司应当在3个月内完成首期发行,剩余数量应当在12个月内发行完毕。

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本题来源:第七章 奇兵制胜习题
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第1题
[单选题]

甲为乙上市公司董事,并持有乙公司股票10万股。2020年3月1日和3月8日,甲以每股25元的价格先后卖出其持有的乙公司股票2万股和3万股。2020年9月3日,甲以每股15元的价格买入乙公司股票5万股。根据证券法律制度的规定,甲通过上述交易所获收益中,应当收归公司所有的金额是(  )。

  • A.

    0万元

  • B.

    30万元

  • C.

    50万元

  • D.

    75万元

答案解析
答案: B
答案解析:

上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。3月1日至9月3日,时间超过6个月,不属于短线交易;3月8日至9月3日,时间不足6个月,属于短线交易,买入的数量为3万股,应按3万股来计算短线交易利润,因此,应当收归公司所有的金额=3×(25-15)=30(万元)。

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第2题
[单选题]

以要约方式收购一个上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的(  )。

  • A.

    3%

  • B.

    5%

  • C.

    10%

  • D.

    15%

答案解析
答案: B
答案解析:

根据规定,以要约方式收购一个上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%。

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第3题
[单选题]

下列各项中,依法不得收购A上市公司股份的是(  )。

  • A.

    曾经负有数额较大债务,刚清偿完毕不足6个月的B公司

  • B.

    曾任C公司董事长的甲自然人,C公司因不可抗力而被宣告破产不满3年

  • C.

    在过去的1年有严重的证券市场失信行为的D上市公司

  • D.

    已经拥有被收购公司18%的股份,打算继续收购的E公司

答案解析
答案: C
答案解析:

收购人最近3年有严重的证券市场失信行为不得成为收购人,选项C错误。

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第4题
[不定项选择题]

下列有关投资者保护制度的表述中,正确的有(  )。

  • A.

    普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司可以拒绝

  • B.

    普通投资者与证券公司发生纠纷的,普通投资者应当证明证券公司的行为不符合法律、行政法规

  • C.

    投资者保护机构受50名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼

  • D.

    投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼

答案解析
答案: C,D
答案解析:

普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝,选项A不当选。普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形,选项B不当选。

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第5题
[不定项选择题]

下列有关虚假陈述的行政责任的认定表述中,表述正确的有(  )。

  • A.

    未直接参与信息披露违法行为,认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形

  • B.

    当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的,不得单独作为不予处罚情形认定

  • C.

    任职时间短、不了解情况,认定为不予行政处罚的情形

  • D.

    在信息披露违法案件中妨碍调查,认定为应当从重处罚情形

答案解析
答案: A,D
答案解析:

当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的,认定为不予行政处罚的情形,选项B不当选;任职时间短、不了解情况,认定为不得单独作为不予处罚情形认定,选项C不当选

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