题目
[单选题]根据证券法律制度的规定，上市公司拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的一定比例。该比例为（ ）。 答案解析
答案：
B
答案解析：上市公司配股的，拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的50％，并应当采用代销方式发行。
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本题来源：第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行（2024）
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拓展练习
第1题
[单选题]下列关于招股说明书中引用的财务报表的有效期的表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。答案解析
答案：
D
答案解析：招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月。
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第2题
[单选题]根据证券法律制度的规定，招股说明书的有效期为6个月。该有效期的起算日是（ ）。答案解析
答案：
A
答案解析：招股说明书的有效期为6个月，自公开发行前招股说明书最后一次签署之日起计算。
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第3题
[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司向特定对象发行股票的表述中，正确的是（ ）。答案解析
答案：
C
答案解析：（1）上市公司向特定对象发行证券，发行对象应当符合股东会决议规定的条件，且每次发行对象不超过35名，选项A错误；（2）上市公司向特定对象发行证券可以采用自行销售的方式，并遵守中国证监会和证券交易所的相关规定。如果未采用自行销售方式的，应当采用代销方式，选项B错误；（3）上市公司董事会决议提前确定全部发行对象，且发行对象属于下列情形之一的，其认购的股票自发行结束之日起18个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；②通过认购本次发行的股票取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。除上述情形外，向特定对象发行的股票，自发行结束之日起6个月内不得转让。
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第4题
[不定项选择题]甲公司委托乙证券公司以代销方式公开发行股票6000万股，代销期限届满，投资者认购甲公司股票的数量为4000万股。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的有（ ）。答案解析
答案：
A,D
答案解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量“70％”的，为发行失败；发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。本题中，发行数量小于4200万股，故发行失败。甲公司应当返还已收取的4000万股发行价款，并加算银行同期存款利率。
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第5题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，上市公司以减少注册资本为目的回购普通股向不特定对象发行优先股时，下列表述中，正确的有（ ）。
答案解析
答案：
A,C,D
答案解析：
上市公司以减少注册资本为目的回购普通股向不特定对象发行优先股的，以及以向特定对象发行优先股为支付手段向公司特定股东回购普通股的，除应当符合优先股发行条件和程序，还应符合以下规定：（1）上市公司回购普通股应当由董事会依法作出决议并提交股东会批准；（2）上市公司股东会就回购普通股作出的决议，应当包括下列事项：回购普通股的价格区间，回购普通股的数量和比例，回购普通股的期限，决议的有效期，对董事会办理本次回购股份事宜的具体授权，其他相关事项。以发行优先股作为支付手段的，应当包括拟用于支付的优先股总金额以及支付比例；回购方案实施完毕之日起一年内向不特定对象发行优先股的，应当包括回购的资金总额以及资金来源；（3）上市公司股东会就回购普通股作出决议，必须经出席会议的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的2/3以上通过；（4）上市公司应当在股东会作出回购普通股决议后的次日公告该决议，选项B不当选；（5）依法通知债权人。
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