题目
[单选题]根据证券法律制度的规定，普通投资者与证券公司发生纠纷时，对证券公司行为是否存在误导、欺诈等情形负证明责任的是（ ）。答案解析
答案：
A
答案解析：
普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。
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本题来源：第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行（2024）
去题库练习
拓展练习
第1题
[单选题]甲股份有限公司为股票公开转让的非上市公众公司，股东人数为196人，拟向5名战略投资者发行股票，募集资金。根据证券法律制度的规定，甲公司应当向证监会履行的手续是（ ）。
答案解析
答案：
D
答案解析：股票公开转让的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，应当持申请文件向全国股转系统申报，中国证监会基于全国股转系统的审核意见依法履行注册程序。
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第2题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列选项中，适用《证券法》的有（ ）。答案解析
答案：
A,B,C
答案解析：政府债券、证券投资的基金份额的上市交易（不包括发行），适用《证券法》，选项D不当选。在中华人民共和国境内，股票、公司债券（含可转换公司债券）、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》，选项A、B、C当选。
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第3题
[单选题]根据证券法律制度的规定，上市公司拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的一定比例。该比例为（ ）。
答案解析
答案：
B
答案解析：上市公司配股的，拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的50％，并应当采用代销方式发行。
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第5题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列关于首次公开发行股票程序的表述中，正确的有（ ）。
答案解析
答案：
A,B,C
答案解析：
首发程序中，证券交易所应当自受理注册申请文件之日起规定的时限内形成审核意见。发行新股程序中，交易所应当自受理注册申请文件之日起2个月内形成审核意见，但适用简易程序的除外。
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