题目
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，甲上市公司的下列机构或者人员中，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东会，并代为行使表决权等股东权利的有（ ）。答案解析
答案：
B,C,D
答案解析：上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构（即投资者保护机构），可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。
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本题来源：第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行（2024）
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拓展练习
第1题
[不定项选择题]主板上市公司发生的下列情形中，属于证券法律制度禁止其增发股票的有（ ）。答案解析
答案：
B,C,D
答案解析：（1）选项BD：上市公司或者其现任董事、监事和高级管理人员最近3年受到中国证监会行政处罚，或者最近1年受到证券交易所公开谴责；因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查，不得增发股票。（2）选项C：主板上市公司增发股票，最近3个会计年度应当盈利。
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第2题
[单选题]甲公司是在全国股转系统连续挂牌交易6个月的挂牌公司，股东人数为150人。甲公司准备向35名核心员工增发股票。根据证券法律制度的规定，下列关于此次发行的表述中，正确的是（ ）。
答案解析
答案：
D
答案解析：股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免注册，由全国中小企业股份转让系统自律管理，选项D当选。
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第3题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，发行人申请从事特定的发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责。下列选项中，属于该特定事项的有（ ）。
答案解析
答案：
A,B,C,D
答案解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责：（1）首次公开发行股票，选项B当选；（2）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，选项C当选；（3）上市公司发行新股、可转换公司债券，选项A当选；（4）公开发行存托凭证，选项D当选；（5）中国证监会认定的其他情形。
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第4题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，首次公开发行证券，可以实施战略配售。下列表述中，正确的有（ ）。
答案解析
答案：
B,C
答案解析：
（1）首次公开发行证券，可以实施战略配售。参与战略配售的投资者不得参与本次公开发行证券网上发行与网下发行，但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的公募基金、社保基金、养老金、年金基金除外，选项A不当选；（2）参与战略配售的投资者应当使用自有资金认购，不得接受他人委托或者委托他人参与配售，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等除外，选项D不当选。
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第5题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列关于优先股的表述中，正确的有（ ）。
答案解析
答案：
B,C
答案解析：
向特定对象发行优先股的票面股息率不得高于最近2个会计年度的年均加权平均净资产收益率，选项A不当选；优先股发行后可以申请上市交易或转让，不设限售期，选项D不当选。
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