题目
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列因素中，可用于区分普通投资者和专业投资者的有（ ）。 答案解析
答案：
A,B,C,D
答案解析：
根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。
查看答案
本题来源：第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行（2024）
去题库练习
拓展练习
第1题
[单选题]下列关于招股说明书中引用的财务报表的有效期的表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。答案解析
答案：
D
答案解析：招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月。
点此查看答案
第2题
[单选题]根据证券法律制度的规定，招股说明书的有效期为6个月。该有效期的起算日是（ ）。答案解析
答案：
A
答案解析：招股说明书的有效期为6个月，自公开发行前招股说明书最后一次签署之日起计算。
点此查看答案
第3题
[不定项选择题]甲公司委托乙证券公司以代销方式公开发行股票6000万股，代销期限届满，投资者认购甲公司股票的数量为4000万股。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的有（ ）。答案解析
答案：
A,D
答案解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量“70％”的，为发行失败；发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。本题中，发行数量小于4200万股，故发行失败。甲公司应当返还已收取的4000万股发行价款，并加算银行同期存款利率。
点此查看答案
第4题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列关于首次公开发行股票程序的表述中，正确的有（ ）。
答案解析
答案：
A,B,C
答案解析：
首发程序中，证券交易所应当自受理注册申请文件之日起规定的时限内形成审核意见。发行新股程序中，交易所应当自受理注册申请文件之日起2个月内形成审核意见，但适用简易程序的除外。
点此查看答案
第5题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列关于优先股的表述中，正确的有（ ）。
答案解析
答案：
B,C
答案解析：
向特定对象发行优先股的票面股息率不得高于最近2个会计年度的年均加权平均净资产收益率，选项A不当选；优先股发行后可以申请上市交易或转让，不设限售期，选项D不当选。
点此查看答案
