新《证券法》扩大了上市规则适用证券的品种,包括股票、公司债券、存托凭证等常规证券和政府债券、证券投资基金份额等特殊证券。选项A、B、C、D均当选。
根据证券法律制度的规定,申请证券上市交易,应当向( )提出申请同意。
申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。选项C当选。
基金份额上市交易后,有下列特定情形之一的,由证券交易所终止其上市交易,并报国务院证券监督管理机构备案。不属于该特定情形的是( )。
基金份额上市交易后,有下列情形之一的,由证券交易所终止其上市交易,并报国务院证券监督管理机构备案:(1)不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件;(2)基金合同期限届满;(3)基金份额持有人大会决定提前终止上市交易;(4)基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形。选项D不属于此情形,当选。
根据证券法律制度的规定,基金份额上市交易应符合的条件有( )。
基金份额上市交易,应当符合下列条件:(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;(2)基金合同期限为5年以上;(3)基金募集金额不低于2亿元人民币;(4)基金份额持有人不少于1000人;(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。选项A、B、C当选。
政府债券上市由证券交易所决定,并由证券交易所安排上市交易。( )
政府债券上市由国务院授权的部门决定,证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券的上市交易。本题表述错误。
根据证券法律制度的规定,下列关于境内发行人首次发行股票上市的市值及财务指标要求表述正确的有( )。
境内发行人首次发行股票上市的,其市值及财务指标应当至少符合下列标准之一: (1)最近 3 年净利润均为正,且最近 3 年净利润累计不低于 1.5 亿元,最近 1 年净 利润不低于 6 000 万元,最近 3 年经营活动产生的现金流量净额累计不低于 1 亿元或 营业收入累计不低于 10 亿元; (2)预计市值不低于 50 亿元,且最近 1 年净利润为正,最近 1 年营业收入不低于 6 亿元,最近 3 年经营活动产生的现金流量净额累计不低于 1.5 亿元; (3)预计市值不低于 80 亿元,且最近 1 年净利润为正,最近 1 年营业收入不低于 8 亿元。第三项对最近 3 年经营活动产生的现金流量净额并无要求,选项A、B、C当选。