题目
[单选题]证券公司申请保荐业务资格,应当具有完善的公司治理和内部控制制度,同时具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于(    )人,其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于(    )人,保荐代表人不少于(    )人。
  • A.

    35、20、5

  • B.

    35、20、4

  • C.

    30、20、4

  • D.

    30、20、5

答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券承销与保荐业务。

证券公司申请保荐业务资格,应当具有完善的公司治理和内部控制制度,同时具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于20人,保荐代表人不少于4人。

因此,本题正确答案为选项B。

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本题来源:金融押题卷(二)
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拓展练习
第1题
[单选题]下列关于有效边界的说法,正确的是(    )。
  • A.

    有效边界是一条向右下方倾斜的曲线

  • B.

    有效边界反映了“低风险、高收益”的原则

  • C.

    有效边界曲线上有凹陷的地方

  • D.

    有限边界是一条向上凸的曲线

答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查投资组合与分散风险。

有效边界具有如下特点:

(1)有效边界是一条向右上方倾斜的曲线,反映了“高风险、高收益”的原则【选项AB错误】

(2)有效边界是一条向上凸的曲线【选项D正确】

(3)有效边界曲线上不可能有凹陷的地方【选项C错误】

因此,本题正确答案为选项D。


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第2题
[单选题]

(    )是全面风险管理、资本监管和经济资本配置得以有效实施的基础和关键环节

  • A.

    风险识别

  • B.

    风险监测

  • C.

    风险计量

  • D.

    风险控制

答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查风险管理策略与流程。

风险计量是指在风险识别的基础上,对各种风险进行定量分析,计算损失发生的概率和损失的大小,是全面风险管理、资本监管和经济资本配置得以有效实施的基础和关键环节

因此,本题正确答案为选项C。

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第3题
[单选题]

经常账户差额等于经济体的(    )。

  • A.

    出口-外债缺口

  • B.

    国际储备-进口缺口

  • C.

    国际储备-外债缺口

  • D.

    储蓄-投资缺口

答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查国际收支平衡表的内容。

经常账户差额等于经济体的储蓄——投资缺口,因此,经常账户差额与国内交易有关。

因此,本题正确答案为选项D。

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第4题
[单选题]

为构建积极的外汇储备管理模式和机制我国成立了具有(    )性质的中国投资公司将部分外汇储备由其运作和管理

  • A.

    国资委

  • B.

    开放式基金

  • C.

    主权财富基金

  • D.

    封闭式基金

答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查我国的国际储备及其管理。

当前,我国外汇储备管理围绕维护国际收支平衡和汇率稳定的两大核心职能,不断优化币种结构和资产结构,实现投资的多元化和分散化,同时,创新外汇管理机制,先后成立中央汇金投资有限责任公司和具有主权财富基金性质的中国投资有限责任公司,提升外汇储备经营管理的规范化与专业化水平,保障外汇储备的安全、流动和保值增值。

因此,本题正确答案为选项C。

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第5题
[不定项选择题]

货币市场基金不得投资的金融工具有(    )。

  • A.

    股票

  • B.现金
  • C.可转换债券
  • D.

    可交换债权

  • E.

    信用等级在AA+以下的债券

答案解析
答案: A,C,D,E
答案解析:

本题考查证券投资基金分类。

货币市场基金不得投资于以下金融工具:

(1)股票【选项A正确】

(2)可转换债券、可交换债券【选项CD正确】

(3)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,已进入最后一个利率调整期的除外;

(4)信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具【选项E正确】

(5)中国证券监督管理委员会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

货币市场基金应当投资于以下金融工具:

(1)现金【选项B错误】

(2)期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;

(3)剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券;

(4)中国证券监督管理委员会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

因此,本题正确答案为选项ACDE。

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