题目
[不定项选择题]下列法律法规中,属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的有(    )。
  • A.《中华人民共和国公司法》
  • B.《中华人民共和国证券法》
  • C.《证券登记结算管理办法》
  • D.《中华人民共和国证券投资基金法》
  • E.《证券发行与承销管理办法》
答案解析
答案: A,B,D
答案解析:

本题考查证券业监管。

我国证券业监管法律法规体系第一层次的依据是《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》等法律【选项ABD正确】

第二层次是行政法规,包括《证券公司风险处置条例》《证券公司监督管理条例》。

第三层次是部门规章,包括《证券登记结算管理办法》《证券发行与承销管理办法》,《证券经纪业务管理办法》等【选项CE错误】

因此,本题正确答案为选项ABD。

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本题来源:金融模拟卷(二)
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拓展练习
第1题
[单选题]根据《信托公司净资本管理办法》的规定,信托公司净资本不得低于各项风险资本之和的(    )。
  • A.40%
  • B.70%
  • C.100%
  • D.150%
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查信托公司管理。

根据《信托公司净资本管理办法》的规定,信托公司净资本不得低于人民币2亿元,净资本不得低于各项风险资本之和的100%,净资本不得低于净资产的40%。

因此,本题正确答案为选项C。

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第2题
[单选题]中央银行独立性的模式中,采用独立性强的模式的是(    )。
  • A.意大利中央银行
  • B.英格兰银行
  • C.日本银行
  • D.美联储
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查中央银行的独立性问题。

目前国际上中央银行独立性的模式主要有三种:

(1)独立性强的模式。美国联邦储备系统(美联储)、曾经的德意志联邦银行和欧洲中央银行都属于这一模式;

(2)独立性居中的模式。英格兰银行、日本银行属于这一模式;

(3)独立性弱的模式。如意大利银行、法兰西银行等。

因此,本题正确答案为选项D。

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第3题
[单选题]在经济学中,充分就业是指(    )。
  • A.社会劳动力100%就业
  • B.所有有能力的劳动力都能随时找到适当的工作
  • C.并非劳动力100%就业,通常要排除摩擦性失业、自愿失业、结构性失业、季节性失业、周期性失业
  • D.10%以下的失业率为充分就业
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查货币政策的目标与工具。

在经济学中,经济学中的充分就业并不等于社会劳动力的100%就业,通常要排除摩擦性失业、自愿失业、结构性失业、季节性失业、周期性失业

因此,本题正确答案为选项C。

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第4题
[单选题]利用期货价格与标的资产现货价格的差异进行套利的交易是(    )。
  • A.跨期套利
  • B.跨市场套利
  • C.期现套利
  • D.跨资产套利
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查金融期货的定价。

【选项A错误】跨期套利是指在同一期货市场(如股指期货)的不同到期期限的期货合约之间进行的套利交易。

【选项B错误】跨市场套利是指利用同一种期货合约在不同交易所之间的价差而进行的套利交易。

【选项C正确】期现套利是利用期货价格与标的资产现货价格的差异进行套利的交易,即在现货市场买入(卖出)现货的同时,按同一标的资产,以同样的规模在期货市场上卖出(买入)该资产的某种期货合约,并在未来一段时间后同时平仓的交易。

【选项D错误】跨资产套利为干扰选项,教材未提及。

因此,本题正确答案为选项C。

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第5题
[不定项选择题]利率风险的管理方法包括(    )。
  • A.选择有利的利率
  • B.久期管理
  • C.利用利率衍生产品交易
  • D.缺口管理
  • E.进行结构性套期保值
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

本题考查各类风险管理。

利率风险的管理方法有:

(1)选择有利的利率【选项A正确】

(2)调整借贷期限;

(3)缺口管理【选项D正确】

(4)久期管理【选项B正确】

(5)利用利率衍生产品交易【选项C正确】

进行结构性套期保值属于汇率风险的管理【选项E错误】

因此,本题正确答案为选项ABCD。

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