本题考查证券业监管。
为了防止不良单位或者个人入股证券公司并滥用其股东权利，损害证券公司及其客户的利益，相关条例规定：有因故意犯罪被判处刑罚【选项B正确】，刑罚执行完毕未逾3年【选项C正确、选项E错误】和净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%，以及不能清偿到期债务【选项D正确】等情形之一的单位或者个人，不得成为证券公司持股5％以上的股东、实际控制人。
因此，本题正确答案为选项BCD。
某基金公司经理运用夏普比率衡量一只基金业绩，经计算得出基金证券的资产组合的预期收益率为9%，资产组合的标准差为5%，当前国债利率为3%，则夏普比率为（ ）。
本题考查风险与风险溢价。
夏普比率的计算公式为：
。
式中，SRi为资产i的夏普比率，E(ri)为资产i的预期收益率，rf为无风险利率，σi为资产i收益率的标准差。
依据题干数据，代入公式得：SRi=（9%-3%）/5%=1.2。
因此，本题正确答案为选项B。
本题考查货币均衡的基本原理。
【选项A正确】LM曲线上的任意一点都代表一定利率与收入的组合，在这样的组合下，货币需求量（L）等于货币供应量（M），故LM曲线上的点表示货币市场达到均衡的状态。
【选项B错误】表示资本市场达到均衡状态的曲线在教材中没有提及，为干扰选项。
【选项C错误】IS曲线上的点表示产品市场达到均衡的状态。
【选项D错误】BP曲线上的点表示外汇市场达到均衡。
因此，本题正确答案为选项A。
本题考查通货膨胀及其治理。
需求拉上通货膨胀可以通俗地表述为“过多的货币追求过少的商品”。
因此，本题正确答案为选项A。
本题考查银行业监管。
银行业监管的基本方法包括市场准入、非现场监管和现场检查。现场检查内容包括合规性和风险性检查两方面。合规性检查永远是现场检查的基础。
因此，本题正确答案为选项C。
下列各项中，属于金融机构的功能的有（ ）。
本题考查金融机构体系。
金融机构主要具有以下五种功能：
（1）促进资金融通【选项A正确】；
（2）便利支付结算【选项C正确】；
（3）降低交易成本和风险；
（4）减少信息成本；
（5）反映和调节经济活动【选项E正确】。
提供流动性和价格发现属于金融市场的功能【选项BD错误】。
因此，本题正确答案为选项ACE。
