题目
[不定项选择题]根据《证券公司监督管理条例》,以下不得成为证券公司持股5%以上的股东或实际控制人的情形有(    )。
  • A.非故意犯罪
  • B.因故意犯罪被判处刑罚的
  • C.刑罚执行完毕未逾3年的
  • D.不能清偿到期债务
  • E.刑罚执行完毕已逾5年的
答案解析
答案: B,C,D
答案解析:

本题考查证券业监管。

为了防止不良单位或者个人入股证券公司并滥用其股东权利,损害证券公司及其客户的利益,相关条例规定:有因故意犯罪被判处刑罚【选项B正确】,刑罚执行完毕未逾3年【选项C正确、选项E错误】和净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%,以及不能清偿到期债务【选项D正确】等情形之一的单位或者个人,不得成为证券公司持股5%以上的股东、实际控制人。

因此,本题正确答案为选项BCD。

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本题来源:金融模拟卷(二)
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拓展练习
第1题
[单选题]某出口商未来将收取美国进口商支付的美元货款,如果该出口商担心未来美元对本币贬值,则该出口商可以(    )。
  • A.买入美元看跌期权
  • B.买入美元看涨期权
  • C.卖出美元看跌期权
  • D.卖出美元欧式期权
答案解析
答案: A
答案解析:

本题考查期权的定价。

当未来需要买入现货资产,但却担心未来价格上涨增加购买成本时,可以买入看涨期权进行套期保值;当未来需要卖出现货资产,但却担心未来价格下跌降低资产收益时,可以买入看跌期权进行套期保值。

依据题干表述,出口商将收取美元货款,即未来有美元进账,如果担心美元对本币贬值,则可以买入美元看跌期权,即在未来取得美元收入后,如果市场上美元对本币贬值,可以行使期权来套期保值【选项A正确】

只有担心未来支付成本上升时,才会买入美元看涨期权【选项B错误】

套期保值时需要买入看涨期权或看跌期权,不是卖出【选项CD错误】

因此,本题正确答案为选项A。

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第2题
[单选题]在中央银行的职能中,“发行的银行”主要是指(    )。
  • A.垄断发行货币,调节货币供应量
  • B.经理或代理国库
  • C.集中保管存款准备金,充当最后贷款人
  • D.实施货币政策,制定金融法规
答案解析
答案: A
答案解析:

本题考查中央银行的性质与职能。

中央银行作为发行的银行,是指中央银行垄断货币发行,具有货币发行的特权、独占权,是国家唯一的货币发行机构【选项A正确】

经理或代理国库是中央银行作为的政府的银行具有的基本职责【选项B错误】

集中保管存款准备金,充当最后贷款人是中央银行作为银行的银行具有的基本职责【选项C错误】

实施货币政策,制定金融法规是中央银行作为管理金融的银行具有的基本职责【选项D错误】

因此,本题正确答案为选项A。

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第3题
[单选题]利用期货价格与标的资产现货价格的差异进行套利的交易是(    )。
  • A.跨期套利
  • B.跨市场套利
  • C.期现套利
  • D.跨资产套利
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查金融期货的定价。

【选项A错误】跨期套利是指在同一期货市场(如股指期货)的不同到期期限的期货合约之间进行的套利交易。

【选项B错误】跨市场套利是指利用同一种期货合约在不同交易所之间的价差而进行的套利交易。

【选项C正确】期现套利是利用期货价格与标的资产现货价格的差异进行套利的交易,即在现货市场买入(卖出)现货的同时,按同一标的资产,以同样的规模在期货市场上卖出(买入)该资产的某种期货合约,并在未来一段时间后同时平仓的交易。

【选项D错误】跨资产套利为干扰选项,教材未提及。

因此,本题正确答案为选项C。

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第4题
[单选题]下列各项中,不属于资产证券化服务信托的是(    )。
  • A.

    信贷资产证券化服务信托

  • B.

    企业资产证券化服务信托

  • C.非金融企业资产支持票据服务信托
  • D.

    资管产品服务信托

答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查信托的概念与功能。

资产证券化服务信托包括:

(1)信贷资产证券化服务信托【选项A正确】

(2)企业资产证券化服务信托【选项B正确】

(3)非金融企业资产支持票据服务信托【选项C正确】

资管产品服务信托属于行政管理服务信托【选项D错误】

因此,本题正确答案为选项D。

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第5题
[不定项选择题]融资租赁合同的特征有(    )。
  • A.融资租赁合同是可以单方解除的合同
  • B.融资租赁合同是诺成、要式合同
  • C.融资租赁合同是双务、有偿合同
  • D.融资租赁合同是单务、有偿合同
  • E.融资租赁合同是不可单方解除的合同
答案解析
答案: B,C,E
答案解析:

本题考查融资租赁合同。

融资租赁合同的特征包括:

(1)融资租赁合同是诺成、要式合同【选项B正确】

(2)融资租赁合同是双务、有偿合同【选项C正确、选项D错误】

(3)融资租赁合同是不可单方解除的合同【选项E正确、选项A错误】

因此,本题正确答案为选项BCE。

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