题目
[不定项选择题]根据《证券公司监督管理条例》,以下不得成为证券公司持股5%以上的股东或实际控制人的情形有(    )。
  • A.非故意犯罪
  • B.因故意犯罪被判处刑罚的
  • C.刑罚执行完毕未逾3年的
  • D.不能清偿到期债务
  • E.刑罚执行完毕已逾5年的
答案解析
答案: B,C,D
答案解析:

本题考查证券业监管。

为了防止不良单位或者个人入股证券公司并滥用其股东权利,损害证券公司及其客户的利益,相关条例规定:有因故意犯罪被判处刑罚【选项B正确】,刑罚执行完毕未逾3年【选项C正确、选项E错误】和净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%,以及不能清偿到期债务【选项D正确】等情形之一的单位或者个人,不得成为证券公司持股5%以上的股东、实际控制人。

因此,本题正确答案为选项BCD。

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本题来源:金融模拟卷(二)
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拓展练习
第1题
[单选题]在经济学中,充分就业是指(    )。
  • A.社会劳动力100%就业
  • B.所有有能力的劳动力都能随时找到适当的工作
  • C.并非劳动力100%就业,通常要排除摩擦性失业、自愿失业、结构性失业、季节性失业、周期性失业
  • D.10%以下的失业率为充分就业
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查货币政策的目标与工具。

在经济学中,经济学中的充分就业并不等于社会劳动力的100%就业,通常要排除摩擦性失业、自愿失业、结构性失业、季节性失业、周期性失业

因此,本题正确答案为选项C。

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第2题
[单选题]商业银行信用风险管理5C法所涉及的因素是(    )。
  • A.经营能力
  • B.现金流
  • C.连续性
  • D.担保品
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查各类风险管理。

“5C”分析是分析借款人的偿还能力、资本、品格、担保品和经营环境。

因此,本题正确答案为选项D。

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第3题
[单选题]买断式回购的期限为(    )。
  • A.1天到91天
  • B.1天到180天
  • C.1天到60天
  • D.1天到365天
答案解析
答案: D
答案解析:

本题考查我国的货币市场及其工具。

买断式回购的期限为1天到365天。

因此,本题正确答案为选项D。

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第4题
[单选题]下列关于国际收支不平衡调节的宏观经济政策,说法错误的是(    )。
  • A.

    当国际收支逆差时,政府可以实施紧缩性财政政策,使之恢复平衡

  • B.

    当一国国际收支出现顺差时,中央银行可以在公开市场上卖出有价证券收回流动性,使顺差减小

  • C.

    当国际收支顺差时,政府可以采用扩张性财政政策,使之恢复平衡

  • D.在国际收支出现逆差时,可以采用本币法定贬值或贬值的政策
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查外部均衡的调节政策。

【选项B错误】公开市场操作是中央银行吞吐基础货币、调节市场流动性的主要货币政策工具。当一国国际收支出现顺差时,中央银行可以在公开市场上买进有价证券向市场投放流动性,银行信贷规模扩大,总需求增加,进口增加,使得贸易收支顺差减小;同时利率下降,引起资本外流,资本和金融账户顺差减小。

因此,本题正确答案为选项B。

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第5题
[单选题]假设一支无红利支付的股票当前股价为20元,无风险连续复利为0.05,则该股票1年期的远期是(    )元。
  • A.20
  • B.20.05
  • C.21.03
  • D.10.05
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查金融远期的定价。

无红利股票的远期价格计算公式:

其中,Ft是远期价格,St是股票当前的价格,r是无风险连续复利,e为自然对数的底,t为当前时间,T是远期合约的到期日。

依据题干数据,带入公式得;

因此,本题正确答案为选项C。

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