题目
[组合题]甲股份有限公司（以下简称“甲公司”）于2020年8月8日在上海证券交易所上市。2024年以来，甲公司发生如下事项：（1）持股8%的股东陈某于2024年3月9日以均价每股8元购入甲公司股票1万股，并于2024年7月5日以均价每股15元将上述股票全部卖出。（2）2024年5月，董事王某将所持甲公司股份800股全部卖出。（3）董事张某于2024年10月辞去董事职务，并于2024年12月将其所持甲公司股份2万股全部卖出。（4）2024年4月15日，甲公司发布年度报告，董事李某于3月18日买入股票5000股。要求：根据上述资料和证券法律制度的规定，回答下列问题。[要求1]陈某的行为是否符合法律规定？并说明理由。
[要求2]王某的行为是否符合法律规定？并说明理由。
[要求3]张某的行为是否符合法律规定？并说明理由。
[要求4]李某的行为是否符合法律规定？并说明理由。
答案解析
[要求1]
答案解析：陈某的行为不符合规定。根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员以及持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。在本题中，陈某买入股票时间和卖出股票时间间隔未超过6个月。
[要求2]
答案解析：王某的行为符合规定。根据规定，董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。但上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可以一次性全部转让，不受25%的限制。在本题中，王某将所持甲公司股份800股全部卖出，不受25%的限制。
[要求3]
答案解析：张某的行为不符合规定。根据规定，董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份。在本题中，张某离职时间和卖出股票的时间间隔未超过6个月。
[要求4]
答案解析：李某的行为不符合规定。根据规定，上市公司定期报告公告前30日内公司董事、监事、高级管理人员不得买卖本公司股票。在本题中，甲公司董事、监事、高级管理人员不得买卖股票的期间为3月16日至4月14日，李某买入股票的时间处于此限制期间内，故李某的行为不符合规定。
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本题来源：第六章 奇兵制胜练习题
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拓展练习
第1题
[单选题]根据证券法律制度的规定，下列不属于内幕信息知情人的是（ ）。答案解析
答案：
C
答案解析：持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员属于内幕信息知情人，选项C当选。
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第2题
[不定项选择题]甲给乙签发了一张100万元的本票，乙背书转让给了丙，丁是乙的保证人，丁在该票据上做了票据保证，丙又背书转让给了戊，戊作为持票人未按规定期限向出票人提示本票。下列选项中，戊不得行使追索权的有（ ）。答案解析
答案：
B,C,D
答案解析：如果本票的持票人未按照规定期限提示本票的，则丧失对出票人、承兑人以外的前手的追索权。这里所指的出票人以外的前手是指背书人乙（选项B）、丙（选项C）及保证人丁（选项D）。选项B、C、D当选。
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第3题
[判断题]专业证券服务机构出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出的虚假陈述或者信息误导属于禁止的交易行为中欺诈客户的行为。（ ）答案解析
答案：
B
答案解析：专业证券服务机构出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出的虚假陈述或者信息误导属于禁止的交易行为中的虚假陈述。本题表述错误。
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第5题
[不定项选择题]根据票据法律制度的规定，支票的下列记载事项中，可以由出票人授权补记的有（ ）。答案解析
答案：
B,C
答案解析：支票中可以由出票人授权补记的事项为金额和收款人名称，选项 B、C 当选。
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