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题目
[不定项选择题]甲公司是一家上市公司,下列有关其股票交易行为属于证券法律制度所禁止的有(    )。
  • A.为甲公司发行股票出具资产评估报告的李某在承销期内购买甲公司股票
  • B.为甲公司出具审计报告的王某在审计报告公开后第5日购买甲公司股票
  • C.甲公司的年度报告公告前的25天内,董事赵某购买甲公司股票
  • D.甲公司的业绩快报公告后的15天内,监事张某购买甲公司股票
答案解析
答案: A,B,C
答案解析:为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该证券承销期内和期满后6个月内,不得买卖该证券,选项A当选。为发行人及其控股股东、实际控制人,或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该证券,选项B当选。上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票:(1)上市公司年度报告、半年度报告公告前30日内,选项C当选;(2)上市公司季度报告、业绩预告,业绩快报公告前10日内,选项D不当选;(3)自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中,至依法披露之日内;(4)证券交易所规定的其他期间。
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本题来源:第六章 奇兵制胜练习题
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拓展练习
第1题
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于操纵证券市场行为的是(    )。
  • A.利用内幕信息,自己买卖证券
  • B.不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报
  • C.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
  • D.在公布的信息披露文件中作出不正当披露
答案解析
答案: B
答案解析:选项 A 属于内幕交易行为;选项 C 属于欺诈客户行为;选项 D 属于虚假陈述行为。
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第2题
[单选题]根据保险法律制度的规定,对于保险合同的条款和效力,下列表述不正确的是(    )。
  • A.对保险人的免责条款,保险人在订立合同时应以书面或口头形式向投保人说明,未作提示或未明确说明的,该条款不产生效力
  • B.保险人对在责任免除范围内发生的危险事故造成的损害,不承担保险责任
  • C.保险合同订立时,保险人在投保单或者保险单等其他保险凭证上,对保险合同中免除保险人责任的条款,以足以引起投保人注意的文字、字体、符号或者其他明显标志作出提示的,属于履行了提示义务
  • D.通过网络、电话等方式订立的保险合同,保险人以网页、音频、视频等形式对免除保险人责任条款予以提示和明确说明的,人民法院不予认定其履行了提示和明确说明义务
答案解析
答案: D
答案解析:通过网络、电话等方式订立的保险合同,保险人以网页、音频、视频等形式对免除保险人责任条款予以提示和明确说明的,人民法院应当认定其履行了提示和明确说明义务,选项D当选。
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第3题
[单选题]根据票据法律制度的规定,下列属于本票的相对记载事项的是(    )。
  • A.收款人名称
  • B.出票日期
  • C.出票地
  • D.确定的金额
答案解析
答案: C
答案解析:

本票的相对记载事项包括付款地和出票地,选项C当选。

【知识链接】

本票出票的记载事项

绝对记载

事项

表明“本票”的字样;无条件支付的承诺;确定的金额;收款人名称;出票日期;出票人签章。

相对记载

事项

1付款地:未记载,以出票人的营业场所为付款地;

2出票地:未记载,以出票人的营业场所为出票地。


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第4题
[不定项选择题]甲公司拟收购乙上市公司,根据证券法律制度的规定,下列如无相反证据,与甲公司构成一致行动人的有(    )。
  • A.在甲公司任职的董事王某持有乙公司3%的股份
  • B.持有甲公司20%的股份,同时持有乙公司5%的股份的自然人张某
  • C.甲公司的母公司A公司
  • D.为甲公司提供审计服务的B公司
答案解析
答案: A,C
答案解析:

在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者,互为一致行动人。如果没有相反证据,投资者有下列情形之一的,为一致行动人:

(1)投资者之间有股权控制关系,选项C当选。

(2)投资者受同一主体控制。

(3)投资者的董事监事或者高级管理人员中的主要成员,同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员。

(4)投资者参股另一投资者,可以对参股公司的重大决策产生重大影响。

(5)银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排。

(6)投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系。

(7)持有投资者30%以上股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份,选项B不当选。

(8)在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,与投资者持有同一上市公司股份,选项A当选

(9)持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属,与投资者持有同一上市公司股份。

(10)在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的,或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份。

(11)上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份。

(12)投资者之间具有其他关联关系。投资者认为其与他人不应被视为一致行动人的,可以向国务院证券监督管理机构提供相反证据。

选项D不属于以上情形,不当选。

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第5题
[判断题]信托财产的归属确定后。在该信托财产转移给权利归属人的过程中,信托视为终止。(    )
  • A.正确
  • B.错误
答案解析
答案: B
答案解析:信托财产的归属确定后。在该信托财产转移给权利归属人的过程中,信托视为存续。本题表述错误。
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