题目
[判断题]投资者及其一致行动人拥有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少5%,在该事实发生之日起至公告后5日内,不得再行买卖该上市公司的股票,但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。(  )
  • A.正确
  • B.错误
答案解析
答案: B
答案解析:投资者及其一致行动人拥有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少5%,在该事实发生之日起至公告后3日内,不得再行买卖该上市公司的股票,但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。本题表述错误。
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本题来源:第二节 证券法律制度
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拓展练习
第1题
[单选题]下列各项中,不属于在交易所主板上市公司(非金融类企业)配股应当满足的条件的是(    )。
  • A.具备健全且运行良好的组织机构
  • B.最近3个会计年度盈利
  • C.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
  • D.最近1期末不存在金额较大的财务性投资
答案解析
答案: C
答案解析:上市公司向不特定对象发行股票,应当具备健全且运行良好的组织机构,选项A属于在交易所主板上市公司(非金融类企业)配股应当满足的条件,不当选;交易所主板上市公司“配股、增发”的,应当最近3个会计年度盈利,选项B属于在交易所主板上市公司(非金融类企业)配股应当满足的条件,不当选;交易所主板上市公司“增发”的,还应当满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%,净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据,选项C当选;上市公司向不特定对象发行股票的,除金融类企业外,最近1期末不存在金额较大的财务性投资,选项D属于在交易所主板上市公司(非金融类企业)配股应当满足的条件,不当选。
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第2题
[判断题]上市公司收购的目的在于获得上市公司的实际控制权。(  )
  • A.正确
  • B.错误
答案解析
答案: A
答案解析:本题表述正确。
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第3题
[判断题]公开发行公司债券的,债券持有人应当聘请债券受托管理人,并与其订立债券受托管理协议。(    )
  • A.正确
  • B.错误
答案解析
答案: B
答案解析:公开发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并与其订立债券受托管理协议。本题表述错误。
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第4题
[判断题]

投资者保护机构受30名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照上述规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。(  )

  • A.正确
  • B.错误
答案解析
答案: B
答案解析:投资者保护机构受50名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照上述规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。本题表述错误。
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第5题
[组合题]

某股份有限公司(简称“公司”)于2020年1月在上海证券交易所上市。2021年以来,公司发生了下列事项:

(1)2021年2月,董事钱某将所持公司股份10万股中的2.5万股卖出;董事孙某因异国定居,于2021年7月辞去董事职务, 并于2022年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。

(2)监事李某于2021年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于2021年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。

(3)2021年4月12日,公司发布年度报告;为该公司年报出具审计报告的注册会计师周某于2021年4月20日购买该上市公司股票1万股。

(4)公司股东大会于2021年5月8日通过决议,由公司收购本公司股票900万股,即公司已发行股份总额的3%,用于奖励本公司职工。2021年6月,公司从资本公积金中出资收购上述股票,并将其中的600万股转让给公司职工,剩余的300万股拟在2022年10月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。

要求: 根据上述内容,分别回答下列问题:

答案解析
[要求1]
答案解析:

①钱某的行为符合规定。根据规定,董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总额的25%。在本题中,钱某转让股份的行为自公司上市交易的时间超过了1年,而且未超过其所持有本公司股份总数的25%;

②孙某的行为符合规定。根据规定,董事、监事、高级管理人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。在本题中,孙某转让股份的行为发生在其离职半年之后。

[要求2]
答案解析:

李某的行为不符合规定。根据规定,上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。在本题中,李某买入、卖出股票的时间间隔未超过6个月。

[要求3]
答案解析:周某的行为符合规定。根据规定,为上市公司出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票。在本题中,周某买入股票的时间距审计报告公布的时间超过了5日。
[要求4]
答案解析:

①股票数额符合规定。根据规定,将股票奖励给本公司职工,收购的本公司股份,不得超过本公司已发行股份总额的10%;

②从资本公积金中支付不符合规定。根据规定,将股份奖励给本公司职工,用于收购的资金应当从公司税后利润中支出;

③2022年10月转让给其他职工符合规定。根据规定,将股份奖励给本公司职工,所收购的股份应当在3年内转让给职工。

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