本题来源:第二节 证券法律制度
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拓展练习
第1题
[单选题]根据证券法律制度的规定,投资者及其一致行动人是上市公司第一大股东或者实际控制人,或者拥有表决权的股份达到一定比例,应当编制详式权益变动报告书。根据规定,该比例是( )。答案解析
答案:
B
答案解析:投资者及其一致行动人是上市公司第一大股东或者实际控制人,或者拥有表决权的股份达到20%但未超过30%的,应当编制详式权益变动报告书。选项B当选。
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第2题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于证券监管原则的有( )。答案解析
答案:
A,B,C,D
答案解析:在证券发行、交易及监管中应当坚持的原则:(1)公开、公平、公正原则;(2)自愿、有偿、诚实信用原则;(3)守法原则;(4)分业经营、分业管理原则;(5)保护投资者合法权益原则;(6)监督管理与自律管理相结合原则。选项A、B、C、D均当选。
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第3题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息的知情人员的有( )。答案解析
答案:
A,C,D
答案解析:持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,属于证券交易内幕信息的知情人员。选项B不当选。
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第5题
[单选题]公开发行公司债券,可以申请一次注册,分期发行。中国证监会同意注册决定自作出之日起( )内有效。答案解析
答案:
C
答案解析:
公开发行公司债券,可以申请一次注册,分期发行。中国证监会同意注册的决定自作出之日起2年有效。选项C当选。
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