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题目
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于禁止的交易行为的有(  )。
  • A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
  • B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
  • C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格
  • D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

根据证券法律制度的规定,禁止的交易行为主要包括内幕交易行为、利用未公开信息进行交易行为、操纵市场行为、虚假陈述行为和欺诈客户行为。(1)甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易属于虚假陈述行为,选项A当选;(2)乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件属于欺诈客户行为,选项B当选;(3)丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格属操纵市场行为,选项C当选;(4)上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人属于内幕交易行为,选项D当选。

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本题来源:第二节 证券法律制度
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拓展练习
第1题
[单选题]下列关于上市公司收购要约的撤销与变更的表述中,符合证券法律制度规定的是(  )。
  • A.收购人在收购要约确定的承诺期限内,可在满足一定条件下撤销其收购要约
  • B.收购人需要变更收购要约的,只需通知被收购公司
  • C.收购人在收购要约确定的承诺期限内,不得撤销其收购要约
  • D.收购人在收购要约确定的承诺期限内,除非出现竞争要约,不得变更收购要约
答案解析
答案: C
答案解析:(1)在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的,应当及时公告,载明具体变更事项;(2)收购要约期限届满前15日内(而非在整个承诺期限内),收购人不得变更收购要约,但是出现竞争要约的除外。选项C当选。
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第2题
[不定项选择题]下列关于上市公司要约收购的表述中,符合规定的有(    )。
  • A.收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日,但出现竞争要约的除外
  • B.在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得变更其收购要约
  • C.收购要约期限届满前 15日内,收购人不得变更收购要约,但出现竞争要约的除外
  • D.在要约收购期间,被收购公司董事不得辞职
答案解析
答案: A,C,D
答案解析:

在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约;收购人需要变更收购要约的,必须及时公告,载明具体变更事项,并通知被收购公司。选项B不当选。

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第3题
[不定项选择题]投资人通过要约收购方式进行收购,需要变更收购要约的,应当及时公告,收购要约的变更,载明具体变更事项。下列属于收购要约的变更不得存在的情形有(    )。
  • A.降低收购价格
  • B.减少预定收购股份数额
  • C.缩短收购期限
  • D.提高收购价格
答案解析
答案: A,B,C
答案解析:收购人需要变更收购要约的,应当及时公告,载明具体变更事项。收购要约的变更不得存在的情形:(1)降低收购价格;(2)减少预定收购股份数额;(3)缩短收购期限;(4)国务院证券监督管理机构规定的其他情形。选项D不当选。
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第4题
[判断题]

证券交易所对信息披露义务人的信息披露行为进行监督管理。(  )

  • A.正确
  • B.错误
答案解析
答案: B
答案解析:

国务院证券监督管理机构对信息披露义务人的信息披露行为进行监督管理。本题表述错误。

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第5题
[判断题]

投资者保护机构受30名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照上述规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。(  )

  • A.正确
  • B.错误
答案解析
答案: B
答案解析:投资者保护机构受50名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照上述规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。本题表述错误。
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