题目
[不定项选择题]某上市公司董事，持有该公司6%的股份。该董事将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，价格为 600万元。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的有（ ）。答案解析
答案：
A,B,C
答案解析：（1）上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。公司董事会不按规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行，选项A、B、C当选；（2）公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。选项D不当选。
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本题来源：第二节 证券法律制度
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拓展练习
第1题
[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（ ）。答案解析
答案：
A
答案解析：（1）基金份额上市交易募集金额不低于2亿元人民币，选项B不当选；（2）基金份额持有人不少于1000人，选项C不当选；（3）基金合同期限届满，应终止上市（而非暂停上市），选项D不当选。
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第2题
[单选题]根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（ ）。答案解析
答案：
C
答案解析：公开发行公司债券募集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。选项C当选。
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第3题
[不定项选择题]甲为乙上市公司的董事，并且持有乙公司股票50万股，2020年5月4日，甲以每股25元价格卖出3万股，2020年10月8日甲又以每股15元价格买入乙公司股票2万股，下列说法正确的有（ ）。答案解析
答案：
A,C
答案解析：
选项A当选：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
选项C当选：甲以25元卖出3万股，以15元买入2万股，故甲卖出的2万股存在收益，即：（25-15）×2=20（万元）。
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第4题
[判断题]我国股票发行可以采取溢价发行、平价发行和折价发行。（ ）答案解析
答案：
B
答案解析：我国《公司法》规定“股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。”可见，我国允许股票平价发行、溢价发行，但禁止折价发行，以保障公司资本的充足。本题表述错误。
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第5题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列关于境内发行人首次发行股票上市的市值及财务指标要求表述正确的有（ ）。
答案解析
答案：
A,B,C
答案解析：
境内发行人首次发行股票上市的，其市值及财务指标应当至少符合下列标准之一：（1）最近 3 年净利润均为正，且最近 3 年净利润累计不低于 1.5 亿元，最近 1 年净利润不低于 6 000 万元，最近 3 年经营活动产生的现金流量净额累计不低于 1 亿元或营业收入累计不低于 10 亿元；（2）预计市值不低于 50 亿元，且最近 1 年净利润为正，最近 1 年营业收入不低于 6 亿元，最近 3 年经营活动产生的现金流量净额累计不低于 1.5 亿元；（3）预计市值不低于 80 亿元，且最近 1 年净利润为正，最近 1 年营业收入不低于 8 亿元。第三项对最近 3 年经营活动产生的现金流量净额并无要求，选项A、B、C当选。
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