题目
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于股票发行公司发布临时报告的重大事件的有（ ）。答案解析
答案：
A,B,C
答案解析：股票发行公司发布临时报告的重大事件包括：（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（2）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（3）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（5）公司发生重大亏损或者重大损失；（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（7）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；（8）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；（9）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（10）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（11）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（12）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。选项D不当选。
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本题来源：第二节 证券法律制度
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拓展练习
第1题
[单选题]甲公司存在的下列情况中，不影响其再次公开发行专业投资者和普通投资者可以参与认购的公司债券的是（ ）。答案解析
答案：
B
答案解析：
选项A：发行人最近3年“平均”可分配利润不少于公司债券1年的利息的1.5倍，不当选。
选项B：发行人最近1期末净资产规模不少于250亿元，当选。
选项C：发行人最近3年应当不存在债务违约或者迟延支付本息的事实，不当选。
选项D：发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期，发行规模不少于100亿元，不当选。
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第2题
[单选题]下列各项中，不属于在交易所主板上市公司（非金融类企业）配股应当满足的条件的是（ ）。答案解析
答案：
C
答案解析：上市公司向不特定对象发行股票，应当具备健全且运行良好的组织机构，选项A属于在交易所主板上市公司（非金融类企业）配股应当满足的条件，不当选；交易所主板上市公司“配股、增发”的，应当最近3个会计年度盈利，选项B属于在交易所主板上市公司（非金融类企业）配股应当满足的条件，不当选；交易所主板上市公司“增发”的，还应当满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据，选项C当选；上市公司向不特定对象发行股票的，除金融类企业外，最近1期末不存在金额较大的财务性投资，选项D属于在交易所主板上市公司（非金融类企业）配股应当满足的条件，不当选。
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第3题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于禁止的交易行为的有（ ）。答案解析
答案：
A,B,C,D
答案解析：
根据证券法律制度的规定，禁止的交易行为主要包括内幕交易行为、利用未公开信息进行交易行为、操纵市场行为、虚假陈述行为和欺诈客户行为。（1）甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易属于虚假陈述行为，选项A当选；（2）乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件属于欺诈客户行为，选项B当选；（3）丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格属操纵市场行为，选项C当选；（4）上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人属于内幕交易行为，选项D当选。
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第4题
[单选题]公开发行公司债券，可以申请一次注册，分期发行。中国证监会同意注册决定自作出之日起（ ）内有效。答案解析
答案：
C
答案解析：
公开发行公司债券，可以申请一次注册，分期发行。中国证监会同意注册的决定自作出之日起2年有效。选项C当选。
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第5题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，公司债券上市交易公司发布临时报告的重大事件包括（ ）。答案解析
答案：
B,C,D
答案解析：公司债券上市交易公司发布临时报告的重大事件包括：（1）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；（2）公司债券信用评级发生变化；（3）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；（4）公司发生未能清偿到期债务的情况；（5）公司新增借款或者对外提供担保超过上年年末净资产的20%；（6）公司放弃债权或者财产超过上年年末净资产的10%；（7）公司发生超过上年年末净资产10%的重大损失；（8）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进人破产程序、被责令关闭；（9）涉及公司的重大诉讼、仲裁；（10）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（11）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。选项B、C、D当选。
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