本题来源：第二节 证券法律制度
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拓展练习
第1题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于证券监管原则的有（ ）。答案解析
答案：
A,B,C,D
答案解析：在证券发行、交易及监管中应当坚持的原则：（1）公开、公平、公正原则；（2）自愿、有偿、诚实信用原则；（3）守法原则；（4）分业经营、分业管理原则；（5）保护投资者合法权益原则；（6）监督管理与自律管理相结合原则。选项A、B、C、D均当选。
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第3题
[不定项选择题]投资人通过要约收购方式进行收购，需要变更收购要约的，应当及时公告，收购要约的变更，载明具体变更事项。下列属于收购要约的变更不得存在的情形有（ ）。答案解析
答案：
A,B,C
答案解析：收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项。收购要约的变更不得存在的情形：（1）降低收购价格；（2）减少预定收购股份数额；（3）缩短收购期限；（4）国务院证券监督管理机构规定的其他情形。选项D不当选。
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第4题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，公司债券上市交易公司发布临时报告的重大事件包括（ ）。答案解析
答案：
B,C,D
答案解析：公司债券上市交易公司发布临时报告的重大事件包括：（1）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；（2）公司债券信用评级发生变化；（3）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；（4）公司发生未能清偿到期债务的情况；（5）公司新增借款或者对外提供担保超过上年年末净资产的20%；（6）公司放弃债权或者财产超过上年年末净资产的10%；（7）公司发生超过上年年末净资产10%的重大损失；（8）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进人破产程序、被责令关闭；（9）涉及公司的重大诉讼、仲裁；（10）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（11）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。选项B、C、D当选。
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第5题
[单选题]甲基金管理公司管理的A基金拟申请上市交易，该基金的具体情况如下，其中将导致该基金无法上市交易的是（ ）。答案解析
答案：
C
答案解析：基金份额上市交易，应当符合下列条件：（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；（2）基金合同期限为5年以上；（3）基金集金额不低于2亿元人民币；（4）基金份额持有人不少于1000人；（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。基金份额上市交易规则由证券交易所制定，报国务院证券监督管理机构批准。选项C当选。
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