题目
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列有关持股权益披露的表述中，正确的有（ ）。答案解析
答案：
A,B
答案解析：（1）通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司，并予公告，选项C错误；（2）投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1%，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告，选项D错误。
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本题来源：第5节 上市公司收购与重组（2024）
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拓展练习
第1题
[单选题]甲以协议转让方式取得乙上市公司7％的股份，之后又通过证券交易所集中竞价交易陆续增持乙公司5％的股份。根据证券法律制度的规定，甲需要向中国证监会、证券交易所作出书面报告的时点分别是（ ）。答案解析
答案：
C
答案解析：（1）通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份拟达到或者超过一个上市公司已发行有表决权股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期间内不得再行买卖该上市公司的股票，本题中，无需将该笔协议拆分为5%和2%，因此该公司第一次履行报告、公告义务的比例是7%，选项A、B不当选。（2）投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1%，应当该事实发生的次日通知该上市公司，并予以公告。并未要求作出书面报告，因此8%、9%、11%、12%均不需要履行报告义务，仅需通知上市公司并公告，选项D不当选。（3）投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持有的该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或减少5%（即“卡点披露”，逢5%的倍数），应当依照规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后3日内，不得再行买卖该上市公司的股票，选项C当选。
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第2题
[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于要约收购的表述中，不正确的是（ ）。答案解析
答案：
C
答案解析：选项C：在收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约，但出现竞争要约的除外。
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第3题
[组合题]A股份有限公司（简称A公司）注册资本为8000万元。甲系A公司控股股东，持股比例为35%。C有限责任公司（简称C公司）持有B上市公司（简称B公司）5%的股份，甲持有C公司51%的股权。A公司召开临时股东会，通过如下决议：
授权董事会适时增持B公司的股份，使A公司持有的B公司股份从3%增至30%。2023年10月25日，A公司宣布将依据与丙签订的协议从丙处收购B公司22%的股份，另再通过要约收购方式增持B公司5%的股份。10月26日，A公司发布《要约收购报告书摘要》，宣布拟向B公司所有股东要约收购5%的股份，支付方式为A公司持有的另一家上市公司的股份。 乙就此向中国证监会举报，认为A公司应向B公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约，同时认为要约收购的价款支付应当采用现金方式。中国证监会接到举报后未采取行动。 11月20日，A公司正式发布要约。要约期满，预受要约的股份达到B公司股份总额的8%。收购顺利完成。
答案解析
[要求1]
答案解析：A公司预定收购3%比例的股份，不符合相关法律规定，无论是自愿要约还是强制要约，只要采用要约方式收购一个上市公司的股份的，其预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%。
[要求2]
答案解析：乙关于A公司应向B公司全体股东发出收购其所持全部股份的要约的主张不成立。根据证券法律制度规定，在持股比例达到30%并继续增持股份时，投资者可以选择向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部或者部分股份的要约。
[要求3]
答案解析：关于A公司的要约收购价款应当用现金支付的观点不成立。根据证券法律制度的规定，收购上市公司时，收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等方式。
[要求4]
答案解析：根据证券法律制度规定，收购期限届满，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人A公司应当按照同等比例收购预受要约的股份。
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第4题
[单选题]上市公司甲公司召开临时股东会，审议通过了向股东乙公司以每股1元的价格回购4000万股的决议。该4000万股回购注销完成后，甲公司股份数将发生变更，股东李某持股数量保持不变，但持股比例将由29%增至31%。根据证券法律制度的规定，下列关于李某此次持股比例变更及其法律后果的表述中，正确的是（ ）。答案解析
答案：
B
答案解析：因上市公司按照股东会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者可以免于发出要约。选项B当选。
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第5题
[单选题]根据证券法律制度的规定，上市公司发行股份购买资产时，资产出让方为该上市公司控股股东的，此次发行的股份自发行结束之日起一定期限内不得转让。该期限是（ ）。
答案解析
答案：
D
答案解析：特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让；但属于下列情形之一的，36个月内不得转让：（1）特定对象为上市公司控股股东实际控制人或者其控制的关联人，选项D当选；（2）特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权；（3）特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月。
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