题目
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列属于禁止的交易行为中的操纵市场行为的有(     )。
  • A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
  • B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
  • C.不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报
  • D.违背客户的委托为其买卖证券
答案解析
答案: A,B,C
答案解析:

违背客户的委托为其买卖证券属于欺诈客户行为,不属于操纵市场行为。选项D不当选。

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本题来源:第二节 证券法律制度
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拓展练习
第1题
[单选题]根据证券法律制度的规定,关于公司债券的发行,下列说法不正确的是(  )。
  • A.公开发行公司债券,可以申请一次注册,分期发行
  • B.公开发行债券包括面向普通投资者公开发行和面向专业投资者公开发行两种方式
  • C.公开发行债券募集的资金,可以用于弥补亏损和生产性支出
  • D.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行
答案解析
答案: C
答案解析:公开发行公司债券募集的资金,不得用于弥补亏损和非生产性支出。选项C当选。
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第2题
[不定项选择题]下列关于上市公司要约收购的表述中,符合规定的有(    )。
  • A.收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日,但出现竞争要约的除外
  • B.在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得变更其收购要约
  • C.收购要约期限届满前 15日内,收购人不得变更收购要约,但出现竞争要约的除外
  • D.在要约收购期间,被收购公司董事不得辞职
答案解析
答案: A,C,D
答案解析:

在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约;收购人需要变更收购要约的,必须及时公告,载明具体变更事项,并通知被收购公司。选项B不当选。

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第3题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于禁止的交易行为的有(  )。
  • A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
  • B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
  • C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格
  • D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

根据证券法律制度的规定,禁止的交易行为主要包括内幕交易行为、利用未公开信息进行交易行为、操纵市场行为、虚假陈述行为和欺诈客户行为。(1)甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易属于虚假陈述行为,选项A当选;(2)乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件属于欺诈客户行为,选项B当选;(3)丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格属操纵市场行为,选项C当选;(4)上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人属于内幕交易行为,选项D当选。

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第4题
[单选题]公开发行公司债券,可以申请一次注册,分期发行。中国证监会同意注册决定自作出之日起(    )内有效。
  • A.6个月
  • B.1年
  • C.2年
  • D.36个月
答案解析
答案: C
答案解析:

公开发行公司债券,可以申请一次注册,分期发行。中国证监会同意注册的决定自作出之日起2年有效。选项C当选。

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第5题
[判断题]

证券交易所对信息披露义务人的信息披露行为进行监督管理。(  )

  • A.正确
  • B.错误
答案解析
答案: B
答案解析:

国务院证券监督管理机构对信息披露义务人的信息披露行为进行监督管理。本题表述错误。

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