本题来源：第二节 证券法律制度
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拓展练习
第1题
[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（ ）。答案解析
答案：
A
答案解析：（1）基金份额上市交易募集金额不低于2亿元人民币，选项B不当选；（2）基金份额持有人不少于1000人，选项C不当选；（3）基金合同期限届满，应终止上市（而非暂停上市），选项D不当选。
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第2题
[单选题]根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（ ）。答案解析
答案：
B
答案解析：（1）上市公司的董事、监事、高级管理人员，属于内幕人员，选项A、D不当选；（2）持有上市公司“5%以上”股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，才属于内幕人员，选项B当选；（3）上市公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员，属于内幕人员，选项C不当选。
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第3题
[单选题]下列关于上市公司收购要约的撤销与变更的表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。答案解析
答案：
C
答案解析：（1）在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项；（2）收购要约期限届满前15日内（而非在整个承诺期限内），收购人不得变更收购要约，但是出现竞争要约的除外。选项C当选。
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第4题
[不定项选择题]某上市公司董事，持有该公司6%的股份。该董事将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，价格为 600万元。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的有（ ）。答案解析
答案：
A,B,C
答案解析：（1）上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。公司董事会不按规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行，选项A、B、C当选；（2）公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。选项D不当选。
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第5题
[单选题]公开发行公司债券，可以申请一次注册，分期发行。中国证监会同意注册决定自作出之日起（ ）内有效。答案解析
答案：
C
答案解析：
公开发行公司债券，可以申请一次注册，分期发行。中国证监会同意注册的决定自作出之日起2年有效。选项C当选。
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