题目
[不定项选择题]主板上市公司发生的下列情形中，属于证券法律制度禁止其增发股票的有（ ）。答案解析
答案：
B,C,D
答案解析：（1）选项BD：上市公司或者其现任董事、监事和高级管理人员最近3年受到中国证监会行政处罚，或者最近1年受到证券交易所公开谴责；因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查，不得增发股票。（2）选项C：主板上市公司增发股票，最近3个会计年度应当盈利。
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本题来源：第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行（2024）
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拓展练习
第1题
[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。答案解析
答案：
C
答案解析：（1）非上市公众公司的类型包括：①因股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200 人的非上市公众公司，选项C 当选；②股票公开转让的非上市公众公司（即股票在全国股转系统挂牌公开转让），选项A 不当选；（2）股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，应当持申请文件向全国股转系统申报，中国证监会基于全国股转系统的审核意见依法履行注册程序。股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免注册，由全国股转系统自律管理，选项B不当选；（3）股票公开转让与定向发行的公众公司应当报送年度报告、中期报告，并予公告；股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的公众公司，应当报送年度报告，并予公告。
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第2题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列选项中，适用《证券法》的有（ ）。答案解析
答案：
A,B,C
答案解析：政府债券、证券投资的基金份额的上市交易（不包括发行），适用《证券法》，选项D不当选。在中华人民共和国境内，股票、公司债券（含可转换公司债券）、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》，选项A、B、C当选。
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第3题
[单选题]根据证券法律制度的规定，上市公司拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的一定比例。该比例为（ ）。
答案解析
答案：
B
答案解析：上市公司配股的，拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的50％，并应当采用代销方式发行。
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第4题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列关于首次公开发行股票程序的表述中，正确的有（ ）。
答案解析
答案：
A,B,C
答案解析：
首发程序中，证券交易所应当自受理注册申请文件之日起规定的时限内形成审核意见。发行新股程序中，交易所应当自受理注册申请文件之日起2个月内形成审核意见，但适用简易程序的除外。
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第5题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，区域性股权市场中，可以采用的交易方式是（ ）。答案解析
答案：
C,D
答案解析：
区域性股权市场不得采取集中交易方式进行交易，所谓“集中交易方式”包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但协议转让、依法进行的拍卖不在此列，选项C、D当选。
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