题目
[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司向特定对象发行股票的表述中，正确的是（ ）。答案解析
答案：
C
答案解析：（1）上市公司向特定对象发行证券，发行对象应当符合股东会决议规定的条件，且每次发行对象不超过35名，选项A错误；（2）上市公司向特定对象发行证券可以采用自行销售的方式，并遵守中国证监会和证券交易所的相关规定。如果未采用自行销售方式的，应当采用代销方式，选项B错误；（3）上市公司董事会决议提前确定全部发行对象，且发行对象属于下列情形之一的，其认购的股票自发行结束之日起18个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；②通过认购本次发行的股票取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。除上述情形外，向特定对象发行的股票，自发行结束之日起6个月内不得转让。
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本题来源：第1-2节 证券法律制度概述、股票的发行（2024）
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第2题
[不定项选择题]主板上市公司发生的下列情形中，属于证券法律制度禁止其增发股票的有（ ）。答案解析
答案：
B,C,D
答案解析：（1）选项BD：上市公司或者其现任董事、监事和高级管理人员最近3年受到中国证监会行政处罚，或者最近1年受到证券交易所公开谴责；因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查，不得增发股票。（2）选项C：主板上市公司增发股票，最近3个会计年度应当盈利。
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第3题
[不定项选择题]甲上市公司下列做法中，符合证券法律制度有关信息披露的规定的有（ ）。答案解析
答案：
A,B,C,D
答案解析：招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月，因此选项A的说法正确；中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露，因此选项B的披露时间是符合要求的；董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见；监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见；监事应当签署书面确认意见，因此选项C的说法正确；年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露，因此选项D的披露时间是符合规定的。
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第4题
[不定项选择题]甲股份有限公司（以下简称甲公司）拟申请首次公开发行股票并在科创板上市。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的有（ ）。答案解析
答案：
B,C
答案解析：
选项A：科创板要求最近2年内主营业务、董事、高级管理人员和核心技术人员均没有发生重大不利变化。选项D：股票公开发行已经实施全面注册制。
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第5题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，上市公司以减少注册资本为目的回购普通股向不特定对象发行优先股时，下列表述中，正确的有（ ）。
答案解析
答案：
A,C,D
答案解析：
上市公司以减少注册资本为目的回购普通股向不特定对象发行优先股的，以及以向特定对象发行优先股为支付手段向公司特定股东回购普通股的，除应当符合优先股发行条件和程序，还应符合以下规定：（1）上市公司回购普通股应当由董事会依法作出决议并提交股东会批准；（2）上市公司股东会就回购普通股作出的决议，应当包括下列事项：回购普通股的价格区间，回购普通股的数量和比例，回购普通股的期限，决议的有效期，对董事会办理本次回购股份事宜的具体授权，其他相关事项。以发行优先股作为支付手段的，应当包括拟用于支付的优先股总金额以及支付比例；回购方案实施完毕之日起一年内向不特定对象发行优先股的，应当包括回购的资金总额以及资金来源；（3）上市公司股东会就回购普通股作出决议，必须经出席会议的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的2/3以上通过；（4）上市公司应当在股东会作出回购普通股决议后的次日公告该决议，选项B不当选；（5）依法通知债权人。
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